Banca | Monitoreos Financieros | Guidepost Solutions

Asistimos regularmente a las instituciones financieras tradicionales y no tradicionales a través del monitoreo activo de los problemas relacionados con los problemas de BSA / AML, el cumplimiento de las sanciones y la efectividad general de los programas de cumplimiento. Somos expertos en navegar por los desafíos de monitorear bancos globales complejos, abordando problemas difíciles de frente y persiguiendo problemas de cumplimiento que requieren evaluaciones en múltiples líneas de negocio y ubicaciones geográficas remotas, todo dentro del contexto de diferentes modelos operativos, problemas culturales persistentes y diferentes leyes de secreto y tradiciones comerciales.

Tenemos experiencia en la adquisición de datos, migración, modelado y análisis estadístico de la actividad transaccional. Podemos evaluar la actividad inusual y sospechosa mediante la realización de análisis de agrupamiento, velocidad, enlace y otros análisis estadísticos, incluidos los análisis de correlación y regresión. Nuestra asistencia incluye la selección del software de monitoreo de transacciones adecuado, la realización de retrospectivas y el perfeccionamiento de las reglas utilizando esos análisis.

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una fila de cajeros alineados en una pared

Además, trabajamos regularmente en cuestiones generales de gobierno corporativo para mejorar y mejorar la capacidad de un banco para mantener la corrección y el cambio, incluidos los programas de corrección transversales y los programas de controles internos globales. Reconocemos que lograr las mejores prácticas sostenibles es uno de los desafíos más importantes para un Consultor Independiente (CI). El éxito de este esfuerzo no se mide por lo bien que le va a la entidad cuando el CI está presente, sino por lo que ocurre después de que el equipo se va. A través de nuestra experiencia, hemos descubierto que el nombramiento de un Monitor independiente, aunque requerido por la acción del gobierno, puede ser una oportunidad para que la empresa emerja mejor y más fuerte que nunca.

Los servicios de monitoreo y cumplimiento de Guidepost ofrecen a las instituciones la oportunidad de mejorar su compromiso con una cultura más segura y equitativa y presentar un marco de cumplimiento más dinámico o nuevo a sus partes interesadas, al público y a los reguladores como parte de la solución al problema.

Hemos servido en estas capacidades con más de 25 nombramientos por o con la aprobación del Departamento de Justicia, las Oficinas de los Fiscales de los Estados Unidos y el Fiscal General del Estado de Nueva York, entre otras agencias reguladoras estatales, locales y federales. También hemos sido contratados independientemente de cualquier acuerdo o nombramiento del gobierno para ayudar en proyectos de remediación automotivados. En estos casos, aplicamos la misma experiencia que aplicamos en un control formal designado.