Instituciones Financieras
Monitoreo
Como líder del equipo de sanciones, el Sr. Riley ha estado ayudando a un banco global con sede en Europa con la revisión y prueba de las políticas y procedimientos de cumplimiento de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC). El alcance de esta revisión consistió en transacciones basadas en pagos, financiamiento comercial y otras transacciones de productos financieros, así como procedimientos de "Conozca a su cliente".
Asesor Independiente
Como parte de la remediación previa a la liquidación, Guidepost ayudó a un importante grupo bancario europeo a evaluar su cumplimiento con las leyes bancarias y de sanciones de EE. UU. Este compromiso implicó decenas de viajes a las sucursales del grupo bancario en todo el mundo y la preparación de informes de evaluación de cumplimiento para asesores externos.
Proveedor Externo Independiente
Guidepost participó en un trabajo de supervisión de varios años de un grupo bancario europeo como parte de su acuerdo con las autoridades estadounidenses. Este compromiso se centró en el cumplimiento por parte del grupo bancario de los requisitos de la OFAC e implicó la extensión de las revisiones in situ en varios países europeos.
Proveedores de moneda virtual
Bill ha liderado varios compromisos de consultoría ayudando a los proveedores de servicios de moneda virtual en etapa inicial y madura a construir, evaluar, probar y mejorar sus marcos de cumplimiento de BSA / AML y sanciones. Este apoyo incluyó requisitos anuales de auditoría regulatoria, desarrollo de evaluación de riesgos, pruebas y calibración de herramientas AML y Sanciones, y creación e implementación de políticas y procedimientos.
Cumplimiento de la I-9
El Sr. Riley ha ayudado a varias corporaciones importantes a evaluar y mejorar sus programas de cumplimiento de I-9. Estos compromisos incluían tanto evaluaciones proactivas como asistencia reactiva cuando los clientes estaban siendo auditados o investigados por los reguladores federales. Los 31 años de experiencia del Sr. Riley en el cumplimiento de la I-9 y la detección de documentos/identidades fraudulentas han ayudado a los clientes con la defensa administrativa, civil y penal. Guidepost ha desarrollado una práctica significativa en estas áreas y ha ayudado a los empleadores con revisiones I-9 de alto volumen, así como con compromisos logísticos difíciles en los que los miembros de nuestro equipo viajaron por todo EE. UU. para ayudar con los esfuerzos de remediación.
Importante cadena de restaurantes
Guidepost fue contratado para ayudar a una importante cadena de restaurantes a revisar su programa de cumplimiento de la I-9 y a auditar sus formularios I-9 completados. Guidepost ayudó a revisar más de 50,000 formularios I-9 para identificar tanto problemas sistemáticos con su herramienta y procedimientos I-9, como problemas individuales con los gerentes que cometían errores repetidamente en los formularios I-9. Guidepost agregó valor adicional al identificar varios escenarios de fraude en los que los trabajadores presentaban documentos fraudulentos o hacían un uso indebido de la información de identidad de los ciudadanos estadounidenses.
Cliente Agrícola
Los expertos en la materia de Guidepost ayudaron a un cliente en un compromiso de varios años al ayudar con su defensa penal, renovar su programa de cumplimiento I-9 y remediar a los empleados que habían presentado documentos fraudulentos. Guidepost ayudó a este cliente mediante el desarrollo y la entrega de un programa integral de capacitación I-9 que incluyó capacitación sobre documentos fraudulentos, indicaciones de robo de identidad y la implementación de herramientas adicionales para evitar que trabajadores no autorizados obtengan empleo a través del fraude.
Importante empresa de logística y transporte
Uno de los aspectos únicos del programa de cumplimiento de la I-9 de Guidepost es nuestra capacidad de poner "botas en el terreno" en cualquier lugar de los EE. UU. para ayudar a los empleadores con problemas de cumplimiento de la I-9 y la inmigración. Guidepost ayudó a este cliente trabajando turnos las 24 ×horas del día, los 7 días de la semana, reuniéndose con empleados en más de 100 ubicaciones únicas en los EE. UU. para preparar o corregir sus formularios I-9.
Importante empresa procesadora de alimentos
Guidepost ayudó a una importante empresa de procesamiento de alimentos mediante la realización de auditorías de cumplimiento I-9 de terceros y evaluaciones de fraude de documentos/identidad de sus contratistas. Como señala el programa IMAGE de ICE, una de sus mejores prácticas recomendadas es "Garantizar que los contratistas y/o subcontratistas establezcan procedimientos para cumplir con los requisitos de verificación de elegibilidad de empleo. Alentar a los contratistas y/o subcontratistas a incorporar las Mejores Prácticas de IMAGE y, cuando sea posible, incorporar el uso de E-Verify en los acuerdos de subcontratistas".
Cumplimiento de Estudiantes Internacionales (SEVIS)
El Sr. Riley ayudó a una importante universidad de los EE. UU. a realizar una evaluación independiente de su programa de cumplimiento de estudiantes internacionales SEVIS. Esta revisión incluyó la revisión de los expedientes de los estudiantes para garantizar el cumplimiento de los requisitos de DHS y DOS para la escuela y para los estudiantes. La revisión también incluyó recomendaciones para mejorar el programa, así como las mejores prácticas para garantizar el cumplimiento continuo.
