Guidepost Solutions
Revisamos y evaluamos los controles de la banca corresponsal y la actividad de compensación en dólares estadounidenses, incluida una evaluación detallada de sus procesos y procedimientos de diligencia debida y diligencia debida mejorados, estructuras de gobernanza, metodología de evaluación de riesgos del cliente, Conozca a su cliente, información de gestión e iniciativas de reducción de riesgos. Proporcionamos recomendaciones para abordar las brechas y deficiencias de control y trabajamos en estrecha colaboración con la gerencia para elevar los estándares a un nivel aceptable para los reguladores de los EE. UU. También realizamos una evaluación inicial de sus escenarios de monitoreo de transacciones y umbrales para la actividad bancaria transfronteriza y corresponsal; el alcance de la exhaustividad de su evaluación global anual de riesgos de la OFAC; y una revisión de su capacidad para cumplir con los requisitos de transparencia de pagos, las normas de viaje y las normas de originación de transferencias. Durante el transcurso de la participación, el equipo de Guidepost realizó múltiples visitas a sitios en los Estados Unidos, Europa, África y Asia.
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