Este sitio utiliza cookies para ofrecerle un servicio más ágil y personalizado. Al utilizar este sitio, acepta el uso que hacemos de las cookies. Puede obtener más información sobre el uso que hacemos de las cookies y tecnologías similares y sobre sus opciones consultando nuestra Política de privacidad. Al hacer clic en "Acepto", acepta nuestro uso de cookies y tecnologías similares.
Banco Internacional con sede en Europa
Visión general
Guidepost Solutions fue contratado por el Banco para llevar a cabo una revisión de sus políticas y procedimientos contra el lavado de dinero y las sanciones globales. Este compromiso implicó probar el software y las herramientas de filtrado de sanciones para identificar vulnerabilidades y evaluar su nivel de cumplimiento.
Guidepost Solutions
Revisamos y evaluamos los controles de la banca corresponsal y la actividad de compensación en dólares estadounidenses, incluida una evaluación detallada de sus procesos y procedimientos de diligencia debida y diligencia debida mejorados, estructuras de gobernanza, metodología de evaluación de riesgos del cliente, Conozca a su cliente, información de gestión e iniciativas de reducción de riesgos. Proporcionamos recomendaciones para abordar las brechas y deficiencias de control y trabajamos en estrecha colaboración con la gerencia para elevar los estándares a un nivel aceptable para los reguladores de los EE. UU. También realizamos una evaluación inicial de sus escenarios de monitoreo de transacciones y umbrales para la actividad bancaria transfronteriza y corresponsal; el alcance de la exhaustividad de su evaluación global anual de riesgos de la OFAC; y una revisión de su capacidad para cumplir con los requisitos de transparencia de pagos, las normas de viaje y las normas de originación de transferencias. Durante el transcurso de la participación, el equipo de Guidepost realizó múltiples visitas a sitios en los Estados Unidos, Europa, África y Asia.
InvestigaciónLíneas directas