Servicios de investigación interna de empresas

Con frecuencia se nos pide que llevemos a cabo investigaciones internas sobre acusaciones o sospechas de acoso o conducta corrupta o fraudulenta por parte de empleados. Contamos con un equipo de abogados, contables forenses, analistas de investigación, investigadores de campo y expertos en informática forense para llevar a cabo estas tareas, y trabajamos en colaboración para desarrollar un plan de investigación adecuado a la sospecha de conducta indebida.

Normalmente empleamos un enfoque por fases para las investigaciones internas, con parámetros presupuestarios para cada fase. El alcance y el enfoque de las fases sucesivas se determinan en consulta con usted, y nuestra estrategia futura viene dictada por los resultados de cada fase. Dado que la mayoría de nuestros profesionales de la investigación han tenido experiencia en la aplicación de la ley federal, estatal y local -como fiscales, auditores y agentes- nuestras estrategias se desarrollan con una comprensión de las pruebas que pueden ser necesarias para apoyar un eventual enjuiciamiento penal.

Como tenemos años de experiencia en el sector privado, somos igualmente sensibles a las cuestiones de confidencialidad y percepción pública. Cuando una investigación se hace pública, es fundamental hacer todo lo posible para proteger la reputación de su organización. Con la colaboración de socios estratégicos con experiencia en este tipo de asuntos, a menudo ayudamos a desarrollar una respuesta pública adecuada a las preguntas sobre la presunta mala conducta.

Búsqueda y recuperación de activos

Cuando se defrauda a un empresario desprevenido o a un inversor confiado, siempre quedan rastros monetarios. Identificar y seguir estos rastros es la base de la mayoría de las investigaciones financieras. Destacamos en la búsqueda y recuperación de activos en nombre de fideicomisarios, comités de acreedores, empresas y particulares, tanto a escala nacional como mundial, para descubrir activos ocultos, dondequiera que estén escondidos.

Tenemos un historial de éxito en la búsqueda y recuperación de activos en numerosas jurisdicciones. Hemos trabajado extensamente en jurisdicciones que proporcionan secreto y protección de activos offshore, por ejemplo, las Islas Vírgenes Británicas, Bermudas, Bahamas, Caimán, Islas del Canal, Seychelles, Mauricio, Suiza, Liechtenstein, Luxemburgo, Mónaco, Chipre, Panamá y otros países de América Central, y varios países de Asia. Nuestro éxito también incluye investigaciones y recuperaciones en Sudamérica, Estados Unidos, Canadá, Reino Unido, India, Pakistán, Egipto, Emiratos Árabes Unidos, los antiguos estados soviéticos, Escandinavia y otros países de Oriente Medio y África.

Las búsquedas de activos comienzan con la investigación de los antecedentes de cualquier parte relacionada con el fin de identificar pruebas de activos en manos de estas personas. Investigadores expertos buscan en bases de datos públicas y privadas y realizan entrevistas discretas a testigos relevantes cuando es necesario. La investigación sobre las entidades corporativas implicadas en el asunto se lleva a cabo para desarrollar perfiles generales de dichas empresas e identificar los activos en su poder.

La investigación se realiza utilizando diversos recursos de registros públicos, entre los que se incluyen:

Registros de empresas
Registros de la propiedad inmobiliaria
Propiedad de vehículos de motor, embarcaciones y aeronaves
Procedimientos penales federales y estatales
Litigios civiles federales y estatales
Procedimiento de quiebra
Embargos y sentencias
Registros del Código de Comercio Uniforme (UCC)
Reseñas de medios de comunicación y sitios de Internet

Nuestro equipo ha llevado a cabo más de 100 investigaciones financieras relacionadas con malversación de fondos, estafas de facturación ficticia, robo de inventario y asuntos de fraude de quiebra de alto perfil. El equipo incluye contables e investigadores forenses que dominan la habilidad de distinguir entre datos irrelevantes y cruciales, y de extraer las pruebas necesarias para el éxito. El investigador no sólo debe ver lo que hay, sino también lo que debería haber y lo que no.

Investigación de antecedentes y diligencia debida

Mediante la investigación y el análisis, desarrollamos un enfoque personalizado y rentable diseñado para ayudarle a tomar decisiones de contratación inteligentes y seguras para la tranquilidad de su organización.

Nuestro enfoque multidisciplinar incluye tres fases de búsqueda e investigación personalizadas para recopilar el tipo de información que se considera más relevante para las necesidades de su empresa.

Primer nivel: investigación de registros públicos
Segundo nivel: investigación exhaustiva, análisis y verificaciones
Tercer nivel: Investigación e investigaciones de campo

La investigación exhaustiva de fuentes públicas y privadas se lleva a cabo de forma discreta con un enfoque de investigación centrado en la verificación de la información y las credenciales relevantes relacionadas con posibles contrataciones. Recopilamos y analizamos la información, cruzamos los resultados y proporcionamos una visión objetiva de 360 grados.

Póngase en contacto con nosotros

Investigaciones sobre macrodatos

Podemos reunir, normalizar e integrar con éxito cantidades masivas de datos a nivel de transacción procedentes de distintas fuentes para identificar patrones y vínculos potencialmente indicativos de actividades sospechosas que quedarían ocultas o serían difíciles de detectar con los métodos tradicionales.

Ofrecemos las siguientes herramientas eficaces en asuntos relacionados con Big Data:

Guidepost Insight™ (Guía de información)

Esta plataforma de datos como servicio permite recopilar, indexar, visualizar y correlacionar grandes cantidades de datos. Su capacidad para recopilar y agregar grandes cantidades de datos repercute significativamente en la rapidez, eficacia y rentabilidad de las investigaciones. Guidepost Insight conecta datos de múltiples fuentes, crea relaciones automáticamente y visualiza los resultados en tiempo real. Para ello, captura todos los datos o textos relacionados con un tema o caso, complementándolos con los datos disponibles de fuentes de datos externas. Los resultados pueden presentarse de la forma que se desee para destacar rápidamente relaciones, patrones, tendencias y anomalías.

Productos Siron® contra la delincuencia financiera

El diseño modular permite la combinación variable de los productos para satisfacer de la mejor manera posible los requisitos personalizados de gobernanza, riesgo y cumplimiento. Los productos siguen sistemáticamente el enfoque basado en el riesgo y apoyan todas las fases del proceso de cumplimiento con módulos de soluciones integradas: desde el análisis de riesgos específicos y la clasificación continua de riesgos hasta la supervisión de transacciones y patrones de comportamiento, y la gestión central de casos con cuadros de mando de riesgo y cumplimiento. Los productos Siron® están altamente estandarizados y son parametrizables. Pueden combinarse a voluntad para crear soluciones personalizadas. Numerosos escenarios de mejores prácticas procedentes de un gran número de instalaciones de clientes se han incorporado a estos productos de investigación estándar. Garantizan un rápido despliegue de soluciones profesionales basadas en los conocimientos más recientes en materia de conformidad. La tecnología es robusta, interoperable, independiente de la plataforma y altamente escalable. Esto facilita la integración de los productos Siron® en los entornos de sistemas existentes y proporciona una interacción perfecta con aplicaciones y bases de datos de terceros. El campo de aplicación se extiende desde la escueta solución departamental a una solución de grupo interorganizativa y multinacional.

Los productos Siron® contra la delincuencia financiera constan de módulos de software flexibles para:

Lucha contra el blanqueo de capitales
Lucha contra la financiación del terrorismo
Conozca a su cliente
Cumplimiento e información fiscal (por ejemplo, FATCA, CRS)
Evaluación y control de riesgos
Diligencia debida del socio comercial
Tecnología de búsqueda en robles gigantes (GOST™)

Guidepost Solutions LLC ofrece Giant Oak Search Technology (GOST™), una herramienta de búsqueda de medios negativos rápida y fiable. Como analista o investigador que trabaja para una entidad financiera, necesita realizar búsquedas de medios negativos en una enorme cantidad de clientes. Aprovechando los índices de dominios específicos de Internet, GOST™ utiliza un sofisticado método de puntuación de riesgos que orienta el tipo correcto de información sobre innumerables clientes, para que usted pueda centrarse en por dónde empezar. A continuación, proporciona un dossier sobre cada individuo con todo lo que necesita saber, como imágenes de páginas web y palabras clave ya destacadas para ayudarle a identificar con quién quiere trabajar y con quién no. En caso de que más adelante surja alguna información negativa, GOST™ proporciona una pista de auditoría que puede utilizarse para defender las decisiones que tomaste. Con GOST™, puede centrar eficazmente sus búsquedas en cuestión de minutos.

Investigaciones sobre ciberseguridad

Asesoramos regularmente a abogados y clientes corporativos sobre la conservación, el análisis y la utilización de pruebas informáticas en litigios, procedimientos normativos, presentaciones ante las fuerzas de seguridad e investigaciones gubernamentales. Llevamos a cabo todas las investigaciones forenses bajo el supuesto de que se requerirá testimonio judicial y nos adherimos a las normas policiales de cadena de custodia y almacenamiento de pruebas.

Entendemos que la informática forense se puede utilizar para una variedad de tareas, tales como encontrar el correo electrónico "pistola humeante", probar el expolio deliberado por una parte contraria, o tratar de dar sentido a la actividad informática sospechosa en el día en que un empleado clave se fue. Nos especializamos en investigaciones informáticas centradas y agresivas sobre intrusiones, mala conducta interna, estafas de phishing, software malicioso y otros ataques digitales. Nuestras capacidades, relaciones y herramientas exclusivas, junto con profesionales que convierten el "lenguaje técnico" en información valiosa, mejoran tanto la capacidad de respuesta como la eficacia de la investigación, en todo el país y en el momento preciso.

Nuestros profesionales son expertos en el análisis forense de datos de todos los ordenadores y servidores Windows, Mac y Linux; dispositivos móviles; y plataformas y aplicaciones basadas en la nube. Nuestros investigadores tienen experiencia como peritos designados por los tribunales y en testificar bajo interrogatorio, testifican regularmente como peritos en tribunales estatales y federales, actúan de enlace con las fuerzas de seguridad y los reguladores, y trabajan con profesionales de la investigación para ofrecer una investigación sin fisuras.

Propiedad intelectual

La propiedad intelectual suele ser uno de los activos más valiosos de una empresa y, con demasiada frecuencia, un objetivo apetecible para quienes falsifican, desvían, explotan o se apropian indebidamente de otro modo de tales activos. Esto es cierto tanto si se trata de software, películas, música, productos farmacéuticos, artículos de lujo, marcas de consumo o activos de propiedad intelectual industrial falsificados o desviados.

Tenemos los conocimientos y la experiencia necesarios para ayudar a reforzar los objetivos en materia de propiedad intelectual y responder eficazmente a las personas y organizaciones que cometen delitos contra la propiedad intelectual.

Nuestros programas de protección de la propiedad intelectual emplean la seguridad física, la ciberseguridad, las tecnologías de marcado, los esfuerzos de recopilación de inteligencia y los procedimientos y protocolos óptimos para ayudarle a evitar, detectar y responder a los ataques. Estos programas se despliegan tanto en las instalaciones del cliente como en múltiples puntos de las cadenas de suministro y distribución para prevenir eficazmente la creación y difusión ilícitas de productos no autorizados e identificar y recuperar rápidamente los productos no autorizados en el mercado.

Nuestros investigadores y agentes de inteligencia son expertos en desarrollar información sobre fabricantes y distribuidores no autorizados de productos producidos ilegalmente. Nuestro equipo tiene experiencia en trabajar con las fuerzas del orden y otras partes en todo el mundo para cerrar, interrumpir o disuadir la apropiación indebida de propiedad intelectual.

Seguir leyendo

Más información