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Corporate Compliance Services and Investigations
En una época de mayor escrutinio por parte de los accionistas, el gobierno y el público, la forma en que una empresa lleva a cabo sus negocios es tan importante como los resultados que produce. El cumplimiento de todas las leyes y reglamentos estatales y federales que se aplican a su negocio y la adhesión a las normas y prácticas éticas deben ser una parte esencial de sus operaciones comerciales. Las infracciones pueden acarrear graves perjuicios a su organización en forma de multas, demandas judiciales, pérdida de reputación y beneficios, y mucho más.
Cumplimiento de la FCPA y la UK Bribery Act
En la economía global, ninguna empresa que haga negocios fuera de Estados Unidos puede permitirse ignorar los requisitos de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) y la Ley de Soborno del Reino Unido. En términos generales, la FCPA prohíbe a los ciudadanos estadounidenses, a las entidades constituidas en sociedad y a sus agentes dar dinero o cualquier cosa de valor a un funcionario extranjero para obtener o conservar un negocio. La UK Bribery Act, más amplia, prohíbe los sobornos pagados a cualquier persona para inducirla a actuar "indebidamente" y no se limita a los funcionarios extranjeros.
Los procesamientos y las investigaciones de la FCPA se han disparado en los últimos años y el Departamento de Justicia de EE.UU. ha dejado claro que tiene la intención de intensificar aún más sus esfuerzos de aplicación. El Departamento ha advertido que "para evitar ser consideradas responsables de pagos corruptos a terceros, se anima a las empresas estadounidenses a actuar con la diligencia debida y a tomar todas las precauciones necesarias para asegurarse de que han entablado una relación comercial con socios y representantes reputados y cualificados."
Guidepost Solutions is expert in navigating through the minefield of the FCPA and the UK Bribery Act and offers a comprehensive range of services meant to ensure that a corporation, its directors and employees deal only with worthy and qualified partners and agents. First, at the ground level, we can offer corporate compliance program design and implement an effective program – or review and improve on an existing program – that promotes ethical conduct and minimizes the risk of bribery law violations. Our internal controls consulting can ensure that your company is in the best position to minimize the risk of violations. Moreover, a cornerstone of our services is our due diligence and vetting of suppliers, distributors and other third parties. Guidepost Solutions helps our clients identify red flags before conducting business with these entities or individuals.
If an FCPA or UK Bribery Act issue does arise, our worldwide network of investigators, auditors and attorneys—many with experience from agencies like the FBI, CIA, DHS, and DOJ—have the experience, skills and maneuverability necessary to investigate and analyze violations in all corners of the world. Finally, our team can serve as an independent monitor of companies that have been found to be in violation of these regulations and have entered into settlement agreements with government agencies. As the monitor, we help companies identify vulnerabilities in their existing anti-bribery programs and implement best practices to minimize the risk of future violations.
Revisiones de conformidad independientes
Las entidades empresariales se ven obligadas a contratar consultores independientes en materia de cumplimiento de la normativa en diversas situaciones. Las empresas que se enfrentan a una posible acusación u otros resultados que amenacen su negocio pueden contratar de forma proactiva a un experto independiente para que revise sus operaciones y garantice que los problemas que llevaron a la empresa a la atención de las autoridades se eliminen y prevengan en el futuro. En algunos sectores, los requisitos reglamentarios imponen el nombramiento de un experto independiente en determinadas circunstancias. O bien, las empresas que desean inculcar protocolos y actitudes positivas hacia el cumplimiento y la ética y mejorar las relaciones con los mandantes pueden contratar voluntariamente los servicios de un experto en cumplimiento para revisar los procedimientos existentes y lograr las mejores prácticas.
Our team of former prosecutors, forensic accountants, investigators, and industry experts has extensive experience in conducting corporate compliance investigations and unbiased operational reviews. These reviews have identified and rooted out illegal, unethical, or non-compliant activity and provided businesses with a roadmap to avoid future problematic conduct.
Acoso sexual en el trabajo
Con frecuencia nos preguntan sobre las formas más eficaces de garantizar que una organización sea proactiva en relación con las acusaciones de acoso sexual. A continuación ofrecemos algunas ideas básicas que su organización debe tener en cuenta a la hora de abordar eficazmente las cuestiones relacionadas con el acoso sexual.
El liderazgo debe estar sincronizado.
Una organización refleja los valores de sus dirigentes. Si los líderes no demuestran su compromiso con una gestión justa e imparcial de las acusaciones de acoso sexual, los empleados no se sentirán cómodos ni apoyados a la hora de denunciar este comportamiento inapropiado. Es importante recordar que la mayoría de los empleados consideran a su supervisor inmediato como su versión del liderazgo, por lo que los valores que apoyan la denuncia del acoso sexual deben extenderse a toda la organización.
La formación debe ser pertinente.
Muchas organizaciones imparten algún tipo de formación sobre sus expectativas en relación con el comportamiento en el lugar de trabajo, incluido el acoso sexual. Sin embargo, la formación debe adaptarse bien a la organización, utilizando ejemplos concretos que sean fáciles de relacionar y de entender claramente. La dirección, a todos los niveles, debe estar capacitada para identificar comportamientos inadecuados, abordarlos de forma inmediata y exhaustiva, y conocer el proceso mediante el cual escalar los problemas para que se tomen medidas ulteriores.
Los procesos de denuncia deben existir, entenderse y ser respetuosos tanto con la víctima como con el presunto delincuente.
Dado lo delicado del tema y la naturaleza personal del acoso sexual, es importante escuchar la información, trabajar para corroborarla e investigar con discreción e imparcialidad. Muchas empresas utilizan una línea de denuncia de terceros que funciona las 24 horas del día, los 7 días de la semana, y que permite denunciar casos en el lugar de trabajo. La notificación puede incluir denuncias anónimas y debe ser bien conocida en toda la organización. Se pueden emplear multitud de mecanismos de denuncia, como el teléfono, el correo electrónico y en persona, a través de personas debidamente identificadas y de la dirección.
Deben emprenderse inmediatamente investigaciones imparciales.
Proteger tanto a la víctima como al presunto debe ser importante, dado que cualquier inferencia relativa a un asunto de acoso sexual puede resultar incómoda para cualquiera de los dos. Utilizar recursos externos, objetivos e imparciales es fundamental para proteger a la organización y a las personas implicadas. Sin una investigación imparcial y respetuosa con todas las partes, las investigaciones futuras se verán obstaculizadas, menos víctimas denunciarán los problemas y será menos probable que los testigos y los agresores cooperen. Contar con un proceso eficaz y respetuoso demostrará el compromiso de la organización con los implicados.
Determine si es necesario actuar de inmediato.
A veces se exige a las empresas que actúen con rapidez, ya sea porque existe un riesgo potencial de daño adicional a la víctima o a otras personas, o porque existe un riesgo adicional para la organización. Las organizaciones que trabajan con socios tanto internos como externos deben comprender qué comportamientos requieren una respuesta organizativa inmediata. Contar con un equipo central capaz de recibir y evaluar rápidamente la información específica relativa a acusaciones graves, asesorar sobre el riesgo y la responsabilidad de la organización, proporcionar los recursos adecuados a la víctima y garantizar la protección de la privacidad y los derechos tanto de la víctima como del presunto delincuente, contribuye en gran medida a desarrollar una cultura de capacidad de respuesta.
Cumplimiento de la normativa comercial
Con cada vez más empresas que dependen de servicios y procesos de fabricación que incorporan varios pasos de gestión, construcción/ensamblaje y servicios de apoyo administrativo en varios países, es crucial que existan protocolos adecuados de conformidad comercial.
Las transferencias electrónicas de datos y la circulación de la propiedad intelectual a través de medios digitales plantean posibles problemas comerciales. Las fusiones, las empresas conjuntas y otros desarrollos comerciales en auge han obligado a las empresas con sede en Estados Unidos a conocer las diversas políticas de importación y exportación que pueden afectar a sus intereses.
La realidad de las cadenas internacionales de suministro ha dado lugar a un complejo entorno de normas y reglamentos que regulan los controles. Estos controles fomentan la política exterior, el crecimiento económico y salvaguardan los intereses de seguridad nacional. La aplicación extremadamente estricta de la normativa por parte de los reguladores y las importantes consecuencias de su incumplimiento han hecho que los controles de importación y exportación sean más importantes que nunca para las empresas.
Aplicación de la denuncia de irregularidades
Nuestra experiencia ha enseñado a nuestro equipo que los empleados se convierten en denunciantes cuando se sienten frustrados por la respuesta de su empresa a las denuncias internas. La cultura empresarial debe fomentar la denuncia y prohibir las represalias, y los empleados deben recibir formación sobre los canales de denuncia de la empresa y saber cómo utilizarlos.
Reconocemos el riesgo al que se enfrentan las empresas cuando sus empleados deciden actuar como denunciantes en lugar de informar internamente. En consecuencia, ayudamos a las empresas a implantar estructuras internas de denuncia y programas de cumplimiento que animen a los empleados a acudir en primer lugar a la empresa en busca de ayuda. Como parte de esta implantación, ofrecemos formación a los empleados sobre cómo denunciar conductas indebidas, tanto interna como externamente.
We also train company employees tasked with receiving complaints on how to effectively elevate the reports to a central location/repository so that no complaints fall through the cracks. When a complaint is received, our team members can be brought in to help manage the corporate compliance investigation to make sure that it is reviewed efficiently and effectively. The presence of an independent and objective reviewer oftentimes reassures the employee who filed the complaint that their concern is being addressed in the proper manner.
También entendemos que a veces el sistema de una empresa está corrupto, y actuar como denunciante se convierte en la mejor opción para que los empleados informen de irregularidades. En estos casos, podemos ayudar al gobierno o a la empresa a investigar a fondo la denuncia. Además, nuestros expertos en ética y cumplimiento pueden realizar revisiones de los sistemas existentes en la empresa, tanto como medida independiente por parte de la empresa como en el marco de una supervisión exigida por una agencia gubernamental. Nuestras revisiones ayudan a nuestros clientes a identificar vulnerabilidades y a implantar programas de cumplimiento más sólidos y eficaces para restablecer la confianza de los empleados en el programa de cumplimiento de la empresa.
Por último, nuestros expertos pueden ayudar a una empresa a identificar proveedores para gestionar el programa de denuncia de irregularidades en curso y desarrollar protocolos para garantizar la ejecución satisfactoria de un programa de denuncia de irregularidades.
Las disposiciones sobre denuncia de irregularidades evolucionan constantemente y las empresas deben mantenerse al día de estos cambios. Somos expertos en las disposiciones y podemos ayudar a educar a las empresas y a sus empleados sobre lo que estas leyes y disposiciones significan para ellos. Nuestro objetivo es asegurarnos de que los empleados y las empresas para las que trabajan conozcan las herramientas de que disponen para denunciar y corregir comportamientos poco éticos e ilegales.
Cumplimiento de la normativa contra la trata de seres humanos
El potencial de la trata de seres humanos en las cadenas de suministro debe preocupar a todas las empresas y organizaciones que tienen cadenas de suministro globales y complejas.
Para los contratistas del gobierno federal, la Orden Ejecutiva exige que sus empresas colaboren en la lucha contra la trata de seres humanos, tanto en sus propias filas como en sus cadenas de suministro. Los requisitos federales pueden ser difíciles de gestionar para las empresas.
Es esencial desarrollar objetivos e indicadores clave de rendimiento y supervisar el cumplimiento de dichos objetivos. El descubrimiento interno y la corrección enérgica demuestran el compromiso de una empresa con la lucha contra la trata de seres humanos.
Los servicios incluyen:
- Desarrollar políticas y procedimientos internos de la empresa que prohíban explícitamente la trata de seres humanos, incluida la incorporación de una política de tolerancia cero frente a la trata de seres humanos en los procedimientos de selección de proveedores.
- Elaboración de un Código de Conducta para Proveedores que pueda integrarse en los contratos con los mismos.
- Establecer un programa de certificación de cumplimiento de terceros para garantizar que todas las entidades de su cadena de suministro se adhieren a las normas implantadas en virtud de su Código de conducta para proveedores.
- Revisión del cumplimiento de sus normas contra la trata de seres humanos, que incluye visitas in situ y sin previo aviso a las instalaciones de la cadena de suministro en todo el mundo.
- Creación de un informe anual sobre las medidas adoptadas por su empresa en relación con los requisitos en materia de trata de seres humanos, incluidos los resultados del cumplimiento por parte de contratistas y subcontratistas.
- Realización de una evaluación de los riesgos del sector en su empresa y sus proveedores, tal como exige la citada Orden ejecutiva.
- Formulación de planes de contratación, salarios y vivienda
- Crear una línea directa para los empleados que garantice que las quejas se registran y se investigan, y que las personas que llaman permanecen en el anonimato.
- Creación e impartición de programas de sensibilización y formación sobre la trata de seres humanos
Es esencial desarrollar objetivos e indicadores clave de rendimiento y supervisar el cumplimiento de dichos objetivos. El descubrimiento interno y la corrección enérgica demuestran el compromiso de una empresa con la lucha contra la trata de seres humanos.
Nuestro personal
Medios de comunicación y eventos
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