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Cómo afecta la decisión del Tribunal Supremo del Reino Unido sobre el trabajo forzoso a la diligencia debida de su cadena de suministro
La reciente sentencia del Tribunal de Apelación del Reino Unido declaró ilegal la decisión de la Agencia Nacional contra la Delincuencia del Reino Unido de no investigar la importación de algodón producido mediante el uso de mano de obra forzada uigur en China. Este veredicto podría marcar un antes y un después para las empresas que deseen hacer negocios en el Reino Unido.
Esta sentencia señala un mayor riesgo de que las empresas que comercian con bienes que saben, o sospechan, que son producto de violaciones de los derechos humanos, o las instituciones financieras que ayudan a facilitar este tipo de negocio, puedan convertirse en objeto de investigaciones por blanqueo de capitales y de posibles responsabilidades civiles y penales.
La decisión acerca al Reino Unido tanto a las posturas de la UE, que prohíbe los productos fabricados mediante el uso de trabajo forzoso y exige a las empresas que garanticen que cumplen sus obligaciones en materia de derechos humanos y medio ambiente, tal y como se establece en la Directiva sobre la Diligencia Debida en la Sostenibilidad Empresarial, como a la postura de Estados Unidos sobre esta cuestión específica, representada en la Ley de Prevención del Trabajo Forzoso en Uigur. Representa un movimiento en el Reino Unido, la UE y Estados Unidos, por parte de gobiernos y particulares, para identificar y responsabilizar a las empresas que hacen la vista gorda ante el uso de mano de obra forzada y otras violaciones de los derechos humanos. Además de los riesgos legales, las empresas se enfrentan a contratiempos de reputación y operativos. En Estados Unidos, por ejemplo, las empresas que utilizan trabajo forzoso han sido .
Estas decisiones y la legislación son una llamada de atención para que las empresas den prioridad a la diligencia debida en la cadena de suministro. Es esencial que las empresas sepan con quién trabajan, tanto directamente como a lo largo de la cadena, quién produce sus bienes y cómo se producen. Además, los bancos y otras instituciones financieras están ahora sobre aviso de que la gestión de los pagos y las transacciones financieras de las empresas que descuidan o ignoran los esfuerzos de diligencia debida, que a su vez puede abrirlos a la responsabilidad por asociarse o ayudar en el uso de trabajo forzoso, puede exponerlos potencialmente a la responsabilidad penal y civil por facilitar el blanqueo de dinero al permitir que el producto de la actividad delictiva pase a través de sus sistemas.
Diligencia debida en la cadena de suministro
La diligencia debida en la cadena de suministro no es una cuestión nueva; sin embargo, las empresas de sectores como la producción de algodón o la extracción y uso de materias primas, luchan habitualmente por identificar e investigar los problemas de la cadena de suministro. Estas recientes acciones legales y legislativas indican que ya no pueden permanecer pasivas a la hora de abordar esta cuestión. Contratar a una empresa de investigación bien informada, con una presencia global y experiencia en la realización de diligencias debidas en la cadena de suministro, puede situar a una empresa en una posición única para comprender e investigar los posibles problemas de la cadena de suministro en todo el mundo y puede afrontar estos problemas desde múltiples ángulos.
Desde el punto de vista empresarial y del cumplimiento de la normativa, las empresas deben ser capaces de responder con seguridad a estas preguntas clave:
- ¿Quiénes son sus socios, dónde están ubicados y cómo desarrollan su actividad?
- ¿Sus socios utilizan subcontratistas? En caso afirmativo, ¿quiénes? ¿Dónde están ubicados estos subcontratistas y cómo desarrollan su actividad?
- ¿Tienen los países donde se producen los productos un historial de violaciones de los derechos humanos y de utilización de mano de obra forzada?
Para responder a estas preguntas, las empresas deben ir más allá de una revisión superficial de su cadena de suministro y sus socios. Deben llevar a cabo una diligencia debida en profundidad para identificar entidades y personas con el fin de protegerse a sí mismas y a sus operaciones comerciales. Asociarse con una empresa que emplea una miríada de estrategias para investigar estas cuestiones y llevar a cabo la diligencia debida -como la investigación de registros públicos, el despliegue de personal en los lugares pertinentes para observar dónde se producen los bienes y quién los produce, y el uso de la tecnología para rastrear los envíos de mercancías- puede ayudar a mitigar cualquier preocupación sobre pasos no autorizados en la cadena de suministro y garantizar que las operaciones comerciales sigan siendo seguras.
Las instituciones financieras también soportan la carga de llevar a cabo una diligencia debida adecuada, supervisando y reforzando sus programas de diligencia debida para asegurarse de que no están facilitando transacciones financieras a empresas de las que se sabe que utilizan trabajo forzoso. Las instituciones financieras deben recurrir a empresas con experiencia en sanciones y procesos contra el blanqueo de capitales para garantizar la integridad de sus sistemas financieros. Utilizando su experiencia, pueden ayudar a establecer programas y procesos exhaustivos y sólidos de Conozca a su Cliente (CSC) y otros programas y procesos de diligencia debida para supervisar las transacciones financieras que pasan por sus sistemas y señalar cualquier actividad sospechosa que pueda estar relacionada con empresas de las que se sabe que han utilizado trabajo forzoso o que han cometido o ignorado otras violaciones de los derechos humanos.
Desde cualquier perspectiva, está claro que llevar a cabo una diligencia debida exhaustiva en la cadena de suministro es un paso clave para proteger las operaciones empresariales de multitud de factores de riesgo, entre ellos el trabajo forzoso y otras violaciones de los derechos humanos. A la hora de establecer estos programas, las empresas y las instituciones financieras deben asegurarse de que el trabajo se realiza con eficacia y eficiencia. Asociarse con profesionales experimentados para supervisar e identificar problemas puede permitirles abordar los problemas antes de que se abran investigaciones sobre estas actividades. Al ser proactivas a la hora de realizar la diligencia debida y llevar a cabo investigaciones para identificar violaciones y denunciarlas a las autoridades pertinentes, las empresas e instituciones financieras no sólo se protegerán a sí mismas de la responsabilidad, sino que ayudarán a las víctimas de estas violaciones, incluidos los aproximadamente 50 millones de personas que viven en la esclavitud moderna, entre ellas 28 millones de personas sometidas a trabajos forzados.
Ian Pillinger
Director
Ian Pillinger es Director en la oficina de Nueva York de Guidepost Solutions. Ex fiscal estatal y funcionario del gobierno federal, el Sr. Pillinger centra su trabajo en Guidepost en investigaciones complejas y multijurisdiccionales, cumplimiento y asuntos de seguridad para organizaciones y particulares.
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