Liam Ferguson

• Recientemente ha prestado servicios de consultoría experta relacionados con la gestión de datos y la seguridad de los datos, específicamente en torno a la investigación y opinión sobre la adquisición, el mantenimiento y la seguridad de los datos electrónicos.  Involucrado en la revisión de la infraestructura de datos utilizando encriptación y trabajando con sus protocolos de seguridad y diseño de sistemas de prevención de fraude.
• Investigación interna a gran escala sobre posibles prácticas contables fraudulentas y la mala conducta de los empleados en la filial estadounidense de un fabricante internacional de piezas metálicas.  Recopiló y revisó los documentos disponibles relevantes y la información almacenada electrónicamente ("ESI"), incluidos los libros y registros de la subsidiaria y el libro mayor, los informes de cuentas por cobrar, los estados financieros, los informes financieros presentados a la matriz, las conciliaciones bancarias detalladas y los pagos.  Evaluacion forense de TI realizada, conciliacion de registros y análisis contable.
• Proporcionar servicios de descubrimiento relacionados con una investigación de la Comisión Federal de Comercio sobre un presunto esquema de marketing falso en el que se cobraron cientos de millones de dólares en tarifas ocultas a los clientes. Nuestro equipo identificó, adquirió, consolidó y analizó más de 6 mil millones de registros y múltiples terabytes de datos de sistemas actuales y heredados para su uso en producción, así como en el análisis de expertos.  Además, nuestro grupo de tecnología fue responsable de validar y redactar los datos personales para garantizar que la información se informara de manera precisa y segura a todas las partes involucradas.
• Ayudar al Monitor Federal de los Estados Unidos con la revisión de la tecnología de la información y el análisis de la información relevante para determinar el cumplimiento de la separación de datos para la desinversión y venta de una empresa.
• Ayudar a Federal Monitor con el desarrollo de un repositorio de datos integral, que incluye la fusión del producto del trabajo, las bases de datos del sistema y los datos no estructurados.
• Asesoró a los abogados en la identificación de personas que recibirían notificación directa, así como direcciones de correo electrónico y postal asociadas de conformidad con un Acuerdo de demanda colectiva propuesto relacionado con una demanda contra una institución de educación superior. Obtuve decenas de millones de registros históricos y actuales de Registradores, Ex Alumnos y Registros de Salud para proporcionar un conjunto de datos completo y confiable para verificar la precisión relacionada con los miembros identificados y potenciales de la Clase.
• Proporcionar servicios de eDiscovery y forense digital, incluida la recopilación remota de múltiples dispositivos (incluidas computadoras portátiles, teléfonos y tabletas) relacionados con un asunto que involucra una investigación por parte de la Comisión de Bolsa y Valores sobre un esquema Ponzi que incluía la apropiación indebida de fondos de inversionistas.
• Asesoró a un abogado en la refutación de un asunto de certificación colectiva que involucraba una supuesta violación de la Ley de Derecho a la Privacidad de Illinois. Proporcionó un análisis relacionado con el raspado de imágenes de la plataforma de redes sociales para compartir fotos y videos más grande del mundo que supuestamente se utilizaban para promocionar páginas de ofertas en un mercado global de comercio electrónico.
• Diseñé, implementé y ejecuté un sistema y proceso de gestión de cumplimiento de terceros para una empresa multinacional de fabricación de productos electrónicos. Incluyó una provisión de soporte de datos para la revisión de datos heredados, así como la gestión y limpieza de datos de almacenes de datos (por ejemplo, otros sistemas de datos financieros identificados a través de empresas adquiridas o desinvertidas) para respaldar la identificación, categorización y verificación de todos los socios comerciales heredados de terceros dentro del alcance de las fuentes de datos financieros; la aplicación de protocolos y controles para el sistema de gestión de terceros a fin de apoyar el cumplimiento de la política de lucha contra la corrupción y los procedimientos obligatorios para la contratación de terceros; implementación de controles internos con sistemas financieros y de adquisiciones; y apoyo a la capacitación y las comunicaciones para los empleados y el cumplimiento.
• Creó una guía de integración operativa para que la compañía farmacéutica pública la use durante una fusión, adquisición o desinversión. El manual facilitó un enfoque estructurado para la integración de las empresas recién adquiridas, proporcionando herramientas y plantillas reutilizables para apoyar las actividades de integración.
• Contratada por el Asesor Jurídico Principal de Litigios de una gran empresa de tecnología y fabricación para realizar una comprobación del estado de eDiscovery que se centró en evaluar el entorno general de eDiscovery, entrevistar a las partes interesadas clave, revisar la documentación pertinente y crear recomendaciones para la corrección de las áreas de preocupación identificadas; incluyendo procesos y defensas, gobierno de la información, gestión de retenciones legales y mapeo de datos, entre otros.
• Desarrollo e implementación de programas de transparencia relacionados con el cumplimiento de pagos abiertos, incluido el análisis de datos y el desarrollo de herramientas comerciales para pruebas de informes, limpieza de datos y gestión de soporte. Proporcionó revisiones iniciales de validación de datos, monitoreo y resolución de disputas.
• Revisión forense y de due diligence de los bonos de titulización hipotecaria (MBS) y sus activos subyacentes. Utilizando las pautas de suscripción originales del originador y la información del archivo de préstamos de originación, realice un análisis en profundidad del nivel del préstamo y del nivel del grupo para determinar la validez de los préstamos antes de la ejecución del contrato, así como si se produjo un incumplimiento de una declaración o garantía.  Evaluó la exactitud de la información de la cinta maestra para la aprobación del préstamo y la documentación del archivo, anotando la revisión externa de los datos de ocupación, tomando determinaciones sobre la razonabilidad general del préstamo considerando los factores de compensación, evaluando varias subcategorías como la ocupación, la información de cumplimiento, y notó deficiencias mayores y menores.  Evalué los préstamos específicos en comparación con las pautas de suscripción y la documentación de titularización.
• Asesoró a Counsel en la adquisición y análisis de millones de registros transaccionales relacionados con presuntos asuntos de infracción de derechos de autor. Se incluye la identificación de contenido subido por los usuarios de una de las plataformas de redes sociales más grandes del mundo, centrándose específicamente en el contenido de música y video.  Proporcionó análisis sofisticados relacionados con los millones de archivos que se cargaron en la plataforma, el seguimiento de páginas vistas únicas y reproducciones, así como descargas y enlaces.
• Uno de los portales minoristas en línea más grandes, que alberga el sexto almacén de datos más grande del mundo, estaba siendo demandado por presunto incumplimiento de contrato. El proyecto involucró al minorista en línea y a la empresa multinacional de juguetes para la que proporciona tecnología y servicios de cumplimiento de pedidos. El equipo de análisis de datos adquirió, manipuló, almacenó y analizó casi seis años de datos financieros y de ventas en un almacén de datos, lo que permitió al equipo extraer con éxito los datos para determinar si se incumplió una disposición de exclusividad de conformidad con los términos del contrato.
• Proporcionó experiencia en consultoría de negocios relacionada con la implementación global de una solución de planificación de recursos empresariales ("ERP") para una empresa multinacional de entretenimiento. El proceso incluía todas las etapas de un flujo de trabajo de integración de aplicaciones, incluidos, entre otros, los flujos de trabajo del proceso, los plazos previstos y los requisitos del sistema. El alcance general incluyó la definición de los requisitos y el alcance del negocio, los requisitos del sistema y el diseño inicial de la solución, el diseño y desarrollo detallados, las pruebas del sistema y la capacitación sobre el acceso de los usuarios, todo lo cual estaba vinculado a un plan de trabajo y presupuesto de seguimiento y colaboración del proyecto.
• Una organización bancaria grande y compleja dedicada a la prestación de servicios de banca corresponsal a instituciones financieras extranjeras nos contrató para el monitoreo y la vigilancia de posibles actividades de lavado de dinero en clientes, cuentas y entidades externas relacionadas con su negocio de banca corresponsal y corporativa, con un fuerte enfoque en las actividades con sede en los EE. UU. Incluyó el análisis de grandes conjuntos de datos transaccionales (con un total de más de 100 millones de registros), incluidas las plataformas bancarias y de cableado nacionales e internacionales, así como el correo electrónico. Ayudamos al cliente con la disponibilidad de datos y los problemas de integridad relacionados con la presentación de informes reglamentarios y el mantenimiento de registros. El proyecto incluyó el desarrollo de análisis estadísticos y basados en reglas contra la actividad transaccional histórica para seleccionar y modelar comportamientos potencialmente sospechosos y el desarrollo para controlar la vigilancia continua de actividades sospechosas.
• Creé e implementé una solución compleja de análisis de datos dentro del proceso de ejecución de la gestión de Auditoría Interna. Integré el uso de herramientas analíticas sofisticadas para adquirir, migrar y analizar grandes conjuntos de datos transaccionales y de operación dentro del marco de los Objetivos de Control para la Información y Tecnología Relacionada (COBIT). Este proceso abordó los objetivos clave de centrarse en áreas de alto riesgo, alta exposición y detección de fraude. Esto permitió que la función tradicional de auditoría interna abordara otras áreas de preocupación, ampliara el alcance de cada auditoría, creara un elemento disuasorio y abordara cuestiones jurídicas.
• Diseñé, desarrollé e implementé una aplicación de base de datos de gastos de defensa legal. El sistema rastreó los datos de las facturas enviadas por abogados externos y proveedores de apoyo a litigios y, en función de los envíos a las compañías de seguros, calculó los montos pagados, denegados y diferidos.
• Diseñé, desarrollé e implementé una base de datos relacional integrada que consolidó los datos de inventario de un sistema de mainframe heredado. El sistema calculaba la antigüedad del inventario y las semanas de suministro para un minorista internacional.
• Nuestro equipo ayudó a una importante empresa de telecomunicaciones inalámbricas en una importante demanda colectiva presentada en virtud de la Ley Federal de Informes de Crédito Justos. Las responsabilidades del equipo incluían responder y manejar las solicitudes de descubrimiento. Específicamente, ayudamos a identificar y entrevistar al personal adecuado, analizar las restricciones de datos, adquirir datos de múltiples sistemas de producción y almacenes de datos, y completar el análisis de apoyo.
• Una gran compañía nacional de seguros se enfrentó a una demanda colectiva multimillonaria presentada en virtud de la Ley Federal de Informes de Crédito Justos (FCRA, por sus siglas en inglés) en nombre de miles de consumidores de seguros de automóviles y viviendas. Los datos del caso incluían cientos de millones de registros transaccionales electrónicos que eran parte integral de los montos de las reclamaciones y la certificación de clase. Completamos con éxito la migración y transformación de los registros electrónicos, así como el diseño de una base de datos capaz de manejar un gran volumen de datos y permitir el acceso seguro a varios analistas. En última instancia, nuestro trabajo permitió al equipo legal estimar los daños potenciales e identificar a los posibles demandantes en el caso.
• Diseñé, desarrollé e implementé una base de datos de apoyo de propuestas en un asunto de fraude de inversión. La base de datos rastreó el capital de los demandantes individuales y calculó los daños reclamados frente a los reales en una serie de inversiones en una empresa inmobiliaria fraudulenta.
• Desarrollé el análisis de necesidades funcionales para la selección de un sistema integral de gestión legal corporativa. Implementé el sistema que incluía la gestión de asuntos, la gestión de documentos electrónicos, el flujo de trabajo y la integración con otros sistemas corporativos, incluidas las finanzas ERP y la gestión de riesgos.
• Valuación de una cartera de cheques sin fondos, adquirida a lo largo de siete años, para una empresa procesadora de cheques de consumo. Creó un modelo para las probabilidades de pago y los patrones de cobro de cheques no cobrados basado en el análisis de casi veinte millones de registros históricos de actividad de cheques.
• Desarrolló una estrategia de descubrimiento electrónico y proporcionó producción probatoria en un proyecto internacional a gran escala con complejidades legales y culturales.
• Contratada por una importante compañía de seguros para ayudar y proporcionar servicios de e-discovery preferidos a una empresa internacional de juegos de azar en una disputa por incumplimiento de contrato.
• Contratada por un contador forense para ayudar con la adquisición y el análisis de un sistema de asignación de fondos de cobertura "heredado".
• Fideicomisario de litigios asistido con la adquisición y el análisis del sistema contable de un prestamista hipotecario y los programas patentados utilizados para originar y vender préstamos.

TESTIMONIO

• Vivian Deveroux, en su propio nombre y en el de otras personas que se encuentran en una situación similar contra Apple Inc., Tribunal Superior de California, Condado de Santa Clara, Caso No. 1-14-CV-271773. Proporcionar testimonio oral sobre la seguridad de la base de datos.
• Consejo para la Educación y la Investigación sobre Sustancias Tóxicas, et al. v. Starbucks Corporation et al., Tribunal Superior de California, Condado de Los Ángeles, Expediente No. BC461182. Identifique el esfuerzo necesario para establecer el costo y la carga impuestos por la orden de preservación propuesta.
• Michele Daniel, contra Tesoro Refining and Marketing Company; Mike DePasquale; Scott Gooden y DOES 1-50, et al., Tribunal Superior de California, Condado de Los Ángeles, Expediente No. BC383531. Comprender y revisar la infraestructura de TI, así como determinar la disponibilidad de información potencialmente relevante del software y los sistemas informáticos de la empresa.
• Bradley Schwartz y Catherine Schwartz v. Evanston Northwestern Healthcare Corp., d/b/a Glenbrook Hospital et al., Tribunal de Circuito de Illinois, Condado de Cook, Expediente No. 2006-L-004626. Evalué la capacidad de búsqueda y el uso funcional relacionado con la producción de documentos. Comprender y revisar la infraestructura de TI, así como determinar la disponibilidad de información potencialmente relevante del software y los sistemas de bases de datos de la empresa.

PUBLICACIONES Y CHARLAS

• Grupo de Trabajo 6 de la Conferencia de Sedona 2023 sobre Gestión, Descubrimiento y Divulgación de Información Electrónica Internacional, líder del diálogo "Gobernanza transfronteriza de datos e información: consideraciones prácticas para el cumplimiento global" – Londres, Inglaterra
• 2019 SoCal Cybersecurity, Privacy & Data Protection IG3 Retreat, moderador y orador, "Gestión de riesgos de terceros e identificación de soluciones para trabajar con proveedores heredados" - Newport Coast
• 2017 Asociación Nacional de Mujeres Abogadas, "Los datos y la ley" – Chicago
• 2013 La Conferencia de Sedona (miembro del equipo de redacción del GT1), "Comentario de la Conferencia de Sedona sobre la Gobernanza de la Información"
• 2011 Litigante interno de la ABA, "La implicación de la computación en la nube en el descubrimiento electrónico"
• 2011 Coalición Internacional contra la Falsificación, "E-Discovery"
• Informe de la Ley de Fondos de Cobertura de 2010, "El caso del Comité de Pensiones destaca las obligaciones de los administradores de fondos de cobertura de preservar los documentos y la información en previsión de litigios"
• 2010 Wall Street & Technology, "E-Discovery: Es hora de recordar los datos olvidados"
• 2010 ABA Electronic Discovery and Digital Evidence Practitioners' Workshop, "ESI Forensics Workshop"
• 2009 ARMA Internacional – Orlando
• 2009 Computer Forensics Show, "Forensic Accounting – Don't Forget about the Structure in the EDRM" (Contabilidad forense – No se olvide de la estructura en el EDRM)
• 2009 Records Management Society UK, "No te olvides de la estructura en el EDRM"
• 2009 Latham & Watkins CLE, "Datos estructurados"
• 2009 RMS, "Recuperación de datos "olvidados" de sistemas heredados en E-Discovery"
• 2008 Reed Smith CLE, "Tecnología, Trabajo y Empleo"
• Conferencia ASDA 2006 – Montana
• 2004 Mayer Brown CLE, "Descubrimiento electrónico y análisis de datos"
• 2004 Quarles & Brady CLE, "Descubrimiento Electrónico – Protección de los Intereses de Sus Clientes" 2002 Conferencia de Tecnología Legal – Los Ángeles, California
• 2001 Conferencia de Tecnología Legal – Londres, Inglaterra
• 2001 Conferencia de Tecnología Legal – Los Ángeles, California

Educación

• Licenciatura en Ciencias, Universidad del Sur de California, Facultad de Administración de Empresas, Especialización en Cine y Televisión

Certificaciones

• Profesional certificado por Microsoft
• Implementación de Microsoft SQL Server
• Administración de Microsoft SQL Server
• Tecnologías principales de Windows Server

Afiliaciones

• Colegio de Abogados de Estados Unidos, Miembro Asociado
• Conferencia de Sedona, Grupo de Trabajo 1 y Grupo de Trabajo 6, Miembro
• ACFE – Asociación de Examinadores de Fraude Certificados, Miembro y Candidato a CFE
• ARMA – Asociación de Profesionales de la Gestión de la Información, Miembro