David Katz se especializa en monitoreos corporativos, cumplimiento normativo e investigaciones internas. Ayuda a los clientes a identificar y mitigar los riesgos regulatorios y los ayuda a desarrollar programas de cumplimiento sólidos para prevenir problemas regulatorios futuros y recurrentes. Durante los últimos 25 años, el Sr. Katz ha desarrollado una amplia experiencia en varias áreas, incluyendo valores, impuestos, antilavado de dinero, antimonopolio y fraude financiero.
Los compromisos del Sr. Katz con Guidepost incluyen servir como miembro clave de los equipos de liderazgo que monitorean:
- una compañía naviera internacional, que se declaró culpable de fijación de precios en violación de las leyes antimonopolio de EE. UU.
- una importante empresa multinacional estadounidense de servicios de entrega, que llegó a un acuerdo con la Oficina del Fiscal General del Estado de Nueva York y la Ciudad de Nueva York para resolver las acusaciones relacionadas con el envío de cigarrillos ilegales
- un fabricante de automóviles de los Estados Unidos en relación con su acuerdo de enjuiciamiento diferido con el Departamento de Justicia, que surgió de su falta de retiro oportuno de millones de vehículos equipados con interruptores de encendido defectuosos
- un banco global, que había sido sancionado por los reguladores de Nueva York por violaciones de las sanciones y el lavado de dinero
También se ha desempeñado como consultor independiente como parte de un acuerdo de FINRA con un corredor de bolsa para realizar una revisión exhaustiva del cumplimiento de la empresa con las reglas de idoneidad de FINRA y se ha contratado como consultor independiente como parte de un acuerdo de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. con un agente de transferencia registrado para realizar una revisión integral de sus políticas y procedimientos.
Anteriormente, el Sr. Katz ocupó altos cargos en el Subcomité Permanente de Investigaciones del Senado de los Estados Unidos, el Servicio de Impuestos Internos y la Asociación Nacional de Agentes de Valores (ahora Autoridad Reguladora de la Industria Financiera/FINRA). También se desempeñó como fiscal federal durante ocho años, especializándose en enjuiciamientos por fraude de cuello blanco.
Como Asesor Principal del Subcomité Permanente de Investigaciones, el Sr. Katz asesoró al Subcomité y a su Presidente, el Senador Levin, sobre asuntos legislativos y de investigación. Ha llevado a cabo investigaciones de alto perfil que involucran a importantes multinacionales e instituciones financieras, incluidos bancos globales y fondos de cobertura. Entre las cuestiones que investigó figuraban los esquemas de elusión fiscal extraterritorial, la especulación excesiva en los mercados de materias primas, los problemas estructurales en los mercados de valores y las transacciones estructuradas abusivas.
Antes de trabajar en Capitol Hill, el Sr. Katz fue asesor principal del Comisionado de la División de Grandes Empresas e Internacional del Servicio de Impuestos Internos, donde brindó orientación sobre la tributación de las entidades de servicios financieros; dirigió una iniciativa para identificar los riesgos de cumplimiento y los problemas de aplicación relacionados con los fondos de cobertura y las empresas de capital privado; y participó como miembro de la Junta Ejecutiva en el desarrollo de las políticas y procedimientos del programa de denunciantes del IRS.
Al principio de su carrera, el Sr. Katz se desempeñó como Asesor Principal Adjunto y luego como Director de Vigilancia de Fraude en el Departamento de Regulación del Mercado de NASD. Como director, su principal responsabilidad era supervisar la vigilancia del fraude para el NASDAQ, la Bolsa de Valores de Estados Unidos y los mercados extrabursátiles. En este cargo, dirigió y dirigió a su personal en cientos de investigaciones por fraude y esquemas comerciales manipuladores, incluidas micromanipulaciones como pump and dumps, ventas de lavado, marcado del cierre, así como esquemas de pedidos emparejados y ficticios. Anteriormente, como asesor principal adjunto, supervisó un equipo de abogados que procesaron a las firmas miembro y a los corredores por violaciones de las reglas de la NASD y las leyes federales de valores.
El Sr. Katz comenzó su carrera en el Departamento de Justicia de los EE. UU. como abogado litigante de la Sección de Fraude de su División Penal en Washington, DC, investigando y procesando casos de cuello blanco de alto perfil, incluido el fraude de valores y telemercadeo, el soborno y el fraude de programas gubernamentales.
La experiencia del Sr. Katz en el sector privado incluye servir como socio en Petillon, Hiraide, Loomis & Katz LLP, donde representó a corredores de bolsa y corporaciones y sus empleados en relación con asuntos de fraude financiero, uso de información privilegiada y fraude de valores ante FINRA y la SEC. También representó a clientes en litigios civiles y procedimientos de arbitraje relacionados con reclamaciones relacionadas con valores.
