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Nuevo Programa de Denuncias Antimonopolio del DOJ: Cómo mejorar su programa de cumplimiento Parte 2
A principios de julio, la División Antimonopolio del Departamento de Justicia lanzó un programa para recompensar a los denunciantes. ¿Qué significa esto para usted y su programa de cumplimiento?
A principios de esta semana, Jay Owen, Director General, explicó por qué las empresas deben prestar atención al Programa de Recompensas a los Denunciantes de la División Antimonopolio. En este segundo artículo, aborda las implicaciones específicas del anuncio en materia de defensa de la competencia.
En las semanas que siguieron a las elecciones presidenciales de noviembre de 2024, los medios de comunicación especularon desenfrenadamente con la posibilidad de que la aplicación de la legislación antimonopolio, que había sido un sello distintivo de la administración Biden, perdiera prioridad y quedara relegada a un segundo plano. Para las personas que trabajan en las oficinas de cumplimiento normativo de todo el país, esto probablemente parecía una buena noticia: la reducción de un riesgo importante, pero difícil de cuantificar, al que se enfrentan todas las empresas de Estados Unidos.
Pero, como señalaban Bart Schwartz y Yohir Akerman en una reciente entrada del blog Guidepost, la renovada disposición de los organismos antimonopolio a considerar remedios a las fusiones puede en realidad aumentar los riesgos jurídicos, de reputación, operativos y cibernéticos asociados a las leyes antimonopolio y de competencia. Si estas complicaciones en el ámbito civil no fueran suficientes para despertar a las empresas de los riesgos que siguen existiendo en el ámbito de la defensa de la competencia, el anuncio realizado la semana pasada por la División Antimonopolio sobre la creación de un programa de recompensas a los denunciantes debería bastar para despertar a todo el mundo de los riesgos que siguen existiendo en este ámbito.
Para quienes no estén familiarizados con el Programa de Recompensas a los Denunciantes, es casi exactamente lo que parece: a través de una asociación con el Servicio Postal de los Estados Unidos, la División Antimonopolio ofrecerá recompensas de hasta el 30% a los denunciantes de delitos antimonopolio y delitos conexos. Según la Fiscal General Adjunta de la División Antimonopolio, Abigail Slater, "el nuevo Programa de Recompensas a los Denunciantes creará una nueva vía de pistas procedentes de personas con conocimiento de primera mano de delitos antimonopolio y delitos conexos que nos ayudarán a derribar esos muros de secretismo y a exigir responsabilidades a los infractores." En un comentario que parece dirigirse directamente a los responsables del cumplimiento en todo el país, añadió: "Este programa aumenta lo que está en juego: Si está fijando precios o amañando licitaciones, no dé por sentado que su plan está a salvo: le encontraremos y perseguiremos, y alguien que usted conozca puede obtener una recompensa por ayudarnos a hacerlo."
Aunque el número de denuncias de denunciantes que realmente pueden acogerse al Programa de Recompensas puede ser bastante reducido -la autorización legal del programa lo limita a asuntos que "afecten[] al Servicio Postal"[1]-, es poco probable que los empleados individuales tengan en cuenta esta limitación legal a la hora de plantearse presentar una denuncia. Esto significa que las empresas deben tratar el Programa de Recompensas como lo que es probable que sea en la práctica: una línea directa de denuncias de carácter general para todas las cuestiones relacionadas con la defensa de la competencia.
Teniendo esto en cuenta, hay al menos tres cosas que prácticamente todas las empresas de Estados Unidos deberían hacer tras el anuncio de la División Antimonopolio:
- Reexamine su riesgo subyacente relacionado con la competencia y la defensa de la competencia. Casi todas las empresas se enfrentan a algún tipo de riesgo antimonopolio: siempre existe la posibilidad de que su equipo de ventas esté acordando precios con un competidor, o de que un agente deshonesto esté amañando licitaciones en una contratación pública. Con este anuncio, acaban de aumentar las posibilidades de que se denuncie este tipo de comportamiento, lo que significa que la exposición potencial de casi todas las empresas al riesgo antimonopolio y de competencia acaba de aumentar. Si ha pasado algún tiempo desde su última evaluación exhaustiva de riesgos, puede que haya llegado el momento de llevar a cabo otra, centrada específicamente en cuestiones relacionadas con la defensa de la competencia.
- Considere su formación actual y otros controles. Las empresas que ya conocen los riesgos relacionados con la competencia y la defensa de la competencia deberían aprovechar esta oportunidad para revisar sus materiales de formación y otros controles en este ámbito. ¿Reciben todos los vendedores una formación adecuada sobre lo que está y no está permitido según las leyes antimonopolio? ¿Dispone el departamento de contabilidad de procedimientos para detectar ofertas sospechosas antes de que salgan de la empresa? Con el aumento de la exposición al riesgo que conlleva el programa de recompensas por denuncia de irregularidades, las empresas proactivas deben considerar si sus sistemas internos siguen estando a la altura de las circunstancias, o si necesitan modernizarse para hacer frente al mayor desafío.
- Refuerce su compromiso con el cumplimiento de las leyes antimonopolio y relacionadas con la competencia mediante mensajes desde la cúpula de la empresa. El tono de la cúpula de la empresa siempre es importante para establecer una cultura de cumplimiento a nivel individual. Pero las comunicaciones de los directivos son aún más importantes en el contexto de acontecimientos como el Programa de Recompensas a los Denunciantes: es más probable que las personas que conocen, pero quizá no estén implicadas, patrones de hechos dudosos informen al gobierno si no creen que la empresa ha puesto fin, o pondrá fin, al comportamiento internamente. Las comunicaciones desde arriba pueden dar a los observadores la confianza de que su empresa abordará el problema y que no necesitan informar al gobierno, puesto que su empresa ya lo tiene bajo control. En otras palabras, las empresas no sólo deben hacer lo que hacen desarrollando programas de cumplimiento eficaces, sino que también deben hablar de ello al más alto nivel, dando a conocer a los empleados estos programas y su eficacia.
¿Y ahora qué?
Queda por ver cuál será el impacto exacto del Programa de Recompensas a los Denunciantes de la División Antimonopolio, pero la aguja se ha movido inequívocamente hacia una mayor exposición a los riesgos relacionados con la defensa de la competencia. Las empresas proactivas deben aprovechar la oportunidad para reexaminar sus riesgos subyacentes en este ámbito e implementar formaciones, controles y comunicaciones de alto nivel adicionales según sea necesario para abordar el aumento del riesgo. Contratar a un consultor externo, como Guidepost, para que realice una evaluación exhaustiva de sus programas de cumplimiento corporativo con el fin de garantizar que cumplen las expectativas normativas actuales y son lo suficientemente sólidos como para detectar, prevenir y responder a posibles infracciones, puede ser un paso fundamental para salvaguardar a su organización frente a las investigaciones desencadenadas por los denunciantes y las costosas acciones de ejecución.
[1] 39 USC 404(a)(7).
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