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¿Es su programa de cumplimiento de la normativa antimonopolio sólido y eficaz?
En el Taller Anual de Cárteles Internacionales de la ABA, el Fiscal General Adjunto Adjunto de la División Antimonopolios, Richard Powers, reforzó la nueva política del departamento sobre la evaluación y acreditación de programas de cumplimiento efectivos al considerar enjuiciamientos. Al hablar sobre el Programa de Clemencia (que proporciona inmunidad completa para que la empresa sea la primera en reportar) como la herramienta más importante de la división en la lucha contra los cárteles nacionales e internacionales, enfatizó que la política sobre programas de cumplimiento también desempeñará un papel importante. Sus comentarios establecieron la conexión entre la indulgencia con aquellos que informan primero y un programa de cumplimiento efectivo, lo que indica que una empresa con un programa de cumplimiento sólido y efectivo se considerará elegible para un enjuiciamiento diferido (DPA) que puede evitar una condena por delito grave y reducir las multas.
Un programa de cumplimiento sólido, como sugirió, no solo es un medio para prevenir delitos, sino que también puede ser una herramienta para descubrir delitos y denunciarlos al gobierno a tiempo para obtener crédito por la divulgación. Herramientas sencillas como las líneas directas para empleados, las revisiones periódicas de las actividades y la supervisión del sistema permiten a los ejecutivos de la empresa, a los abogados internos y al cumplimiento de la normativa conocer posibles actividades delictivas y detenerlas o denunciarlas si ya han ido demasiado lejos.
Pero, ¿cómo sabe (y cómo le demuestra al gobierno) que tiene un programa de cumplimiento sólido y efectivo? Cuando se establece por primera vez un programa de cumplimiento, sin duda incluye muchas políticas y procedimientos estándar. También puede parecer que funciona, ya que los problemas potenciales se identifican a tiempo y se implementan respuestas efectivas. Pero con el tiempo, incluso con un buen director de cumplimiento, las políticas y los procedimientos pueden quedar obsoletos, y el cumplimiento puede verse comprometido por la complacencia. Pueden surgir nuevos problemas que requieran nuevos elementos del programa.
Una evaluación independiente creíble del programa de cumplimiento de una empresa por parte de un consultor externo independiente puede contribuir en gran medida a tranquilizar a la alta dirección, al asesor general y al director de cumplimiento de que el programa aborda los problemas actuales y permite una respuesta eficaz. Dichas revisiones ponen a prueba la solidez del programa, identifican los puntos débiles y dan lugar a recomendaciones de mejora. Esas recomendaciones mantienen el programa actualizado y lo convierten en una herramienta valiosa para que la empresa cumpla con las leyes en constante cambio.
Una revisión independiente debe estar completamente separada de otras cuestiones para demostrar la buena fe de la empresa. Dichas revisiones no tienen por qué ser costosas o impredeciblemente extensas. Una vez que la revisión se ha definido para lograr los objetivos de la empresa, a menudo se puede realizar por una tarifa fija.
Por último, una revisión independiente del programa de cumplimiento debe dar al director de cumplimiento y a otras personas la seguridad de que la empresa ha dado lo mejor de sí misma y de que la empresa está comprometida a mantener un programa de cumplimiento sólido y eficaz. Esto será de vital importancia si usted está en la mira de una investigación del Departamento de Justicia. Esa demostración de compromiso debería dar lugar a la consideración de un DPA, una reducción de las multas y otras condiciones de liquidación mejoradas.
Las empresas deben considerar una evaluación independiente para garantizar que sus programas de cumplimiento antimonopolio sigan siendo sólidos y efectivos.
David H. Katz
Director General
David H. Katz tiene más de 25 años de experiencia en la investigación y el enjuiciamiento de fraudes complejos, así como en el examen y la evaluación de programas de cumplimiento. Es un miembro importante de la práctica de monitoreo de alto perfil de la firma. Anteriormente ocupó altos cargos en el Subcomité Permanente de Investigaciones del Senado de los Estados Unidos, el Servicio de Impuestos Internos y la NASD (ahora FINRA). El Sr. Katz comenzó su carrera en el Departamento de Justicia de los Estados Unidos como abogado litigante de la Sección de Fraude de su División Penal en Washington, DC, investigando y procesando casos de cuello blanco de alto perfil.
J. Keith Ausbrook
Director General
Keith Ausbrook es un miembro clave de la práctica de monitoreo y cumplimiento de alto perfil de Guidepost Solution. Ha liderado equipos que revisan programas de cumplimiento en instituciones financieras de todo el mundo. El Sr. Ausbrook también fue miembro del equipo de monitoreo que revisó los programas de seguridad en General Motors bajo un acuerdo de enjuiciamiento diferido con el Departamento de Justicia de los Estados Unidos. El Sr. Ausbrook es un distinguido abogado con un historial de gestión de crisis complejas. Ha ocupado numerosos cargos de alto nivel en el poder ejecutivo y legislativo, donde supervisó el desarrollo y la implementación de políticas de seguridad nacional y nacional, incluido el cargo de abogado principal en el Comité de la Cámara de Representantes que investiga el huracán Katrina y como secretario ejecutivo del Consejo de Seguridad Nacional en la Casa Blanca.
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