Kevin Caulfield aporta más de 25 años de experiencia en cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario (BSA), cumplimiento normativo contra el blanqueo de capitales (AML), contabilidad forense e investigaciones de fraude a su cargo de Director Gerente Senior en Guidepost. Posee experiencia especializada en gestión estratégica del riesgo de fraude, servicios de investigación e iniciativas de corrección del cumplimiento normativo. Está especialmente capacitado para supervisar iniciativas complejas a gran escala que implican tanto la mitigación proactiva del riesgo como investigaciones reactivas en una amplia gama de sectores.
A lo largo de su carrera, el Sr. Caulfield ha dirigido el diseño y la aplicación de programas de cumplimiento de la BSA/AML en toda la empresa, marcos de gobernanza, evaluaciones de riesgos e iniciativas de formación para instituciones financieras. También ha supervisado numerosas evaluaciones de cumplimiento independientes realizadas en virtud de la Ley USA PATRIOT y los mandatos de la BSA.
Antes de incorporarse a Guidepost, el Sr. Caulfield fue director del grupo de Delitos Financieros, Fraude e Investigaciones (FFI). En este puesto, dirigió la visión estratégica y la ejecución operativa de la práctica, liderando equipos multidisciplinares y ofreciendo soluciones impactantes basadas en el cumplimiento. Entre sus trabajos más destacados, dirigió un equipo de supervisión seleccionado por los reguladores federales y estatales para supervisar el programa BSA y AML de una importante institución financiera mundial. También dirigió una amplia labor de remediación de Conozca a su cliente (KYC) y Diligencia debida sobre el cliente (CDD) para garantizar la alineación con los requisitos reglamentarios y las normas del sector.
Además de su experiencia profesional, el Sr. Caulfield posee varias certificaciones profesionales distinguidas, entre ellas la de contable público certificado (CPA), examinador de fraude certificado (CFE) y especialista certificado en prevención del blanqueo de capitales (CAMS). Como autoridad reconocida en su campo, es ponente habitual en conferencias del sector y seminarios web sobre temas relacionados con la detección del fraude, la prevención de delitos financieros y el cumplimiento de la normativa, y ha colaborado en una amplia gama de publicaciones de liderazgo intelectual sobre estos temas.
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