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La SEC y el DOJ afirman que las "conversaciones de almohada" y los mensajes de texto pueden infringir la ley
A medida que el trabajo se ha ido trasladando a los hogares y a los dispositivos de comunicación personales, organismos reguladores como la Comisión del Mercado de Valores han intensificado la aplicación de las normas sobre comunicación fuera del canal y sobre infracciones de información privilegiada. En un reciente artículo de Agenda, Eric Young comparte su experiencia en la materia. "Si existe la posibilidad de que se esté produciendo un abuso de información privilegiada, el consejo de administración también debería preguntar al asesor general y al director de cumplimiento si se deben presentar o ya se han presentado denuncias penales y autodenuncias voluntarias ante la SEC, el FBI y otras autoridades, y qué medidas se están tomando para evitar que se repitan estas infracciones", afirma Young.
(Paywall)
Eric Young
Director General
Eric T. Young asesora a organizaciones altamente reguladas sobre la reestructuración de programas de cumplimiento, ética y tecnología regulatoria para permitir un crecimiento empresarial acreditado y sostenible. Cuenta con una amplia experiencia en materia de regulación, ya que ha pasado cerca de 40 años desempeñando funciones de director de cumplimiento normativo en algunas de las mayores instituciones del mundo, incluidos cinco bancos globales. A lo largo de su carrera, el Sr. Young ha remediado y transformado programas de cumplimiento corporativo y programas de cumplimiento de delitos financieros, incluidas sanciones; ha integrado culturas de cumplimiento y ética entre regiones, países y empresas para garantizar la coherencia en todas las empresas; ha creado presupuestos de cumplimiento; ha mejorado la presentación de informes; ha creado marcos de gobernanza y programas de evaluación, supervisión y comprobación de riesgos; ha cerrado brechas de cumplimiento; ha reestructurado equipos de cumplimiento; y ha orientado a personal subalterno para crear una cantera de futuros líderes de cumplimiento y permitir ideas, soluciones y actualizaciones digitales de cumplimiento de base.
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