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Política de autodivulgación voluntaria de las fiscalías de EE.UU. Cuidado con el siguiente paso lógico: la aplicación de la ley
Es seguro asumir que la Política de Autodivulgación Voluntaria de la Oficina del Fiscal de los Estados Unidos anunciada el 2 de marzo de 2023 tiene como objetivo disminuir las irregularidades e imponer la rehabilitación y recuperación de las víctimas.
Pero el anuncio de la divulgación voluntaria es solo la mitad de la ecuación. La otra mitad es la aplicación vigorosa de la ley.
En pocas palabras, hay que hacer que las empresas tengan miedo de ser atrapadas. Esta es la base del éxito de la política de divulgación voluntaria de la División Antimonopolio del Departamento de Justicia (DOJ).
Pero la analogía antimonopolio no está completa. Las violaciones antimonopolio, en particular de la Ley Sherman, requieren un socio o, en estos casos, un co-conspirador. En lugar de "honor entre ladrones", a los co-conspiradores les preocupa que su socio o, peor aún, sus socios, los venzan en la carrera hacia la División Antimonopolio.
¿Existe tal analogía con otras conductas delictivas? La mayoría de los delitos procesados por el Departamento de Justicia no requieren un socio y, de hecho, muchos se mantienen hábilmente dentro de los límites de la empresa. Entonces, ¿dónde está la presión para confesar? Demasiadas reuniones corporativas en las que se toma una decisión sobre la divulgación voluntaria, comienzan y terminan con preguntas que comienzan con la frase "¿Cuál es la probabilidad...?"
La respuesta a la probabilidad de ser atrapado es tener una aplicación vigorosa de la ley.
No es demasiado tarde. Cuando dirigía la División Penal de la Oficina del Fiscal Federal en el Distrito Sur de Nueva York, hubo ocasiones en las que presentamos numerosas acusaciones a la vez o en grupos para disuadir actividades delictivas específicas. La evasión fiscal es un ejemplo perfecto.
Es probable que este mismo enfoque se lleve a cabo para que la balanza de la ecuación sea a favor del gobierno y no de aquellos que se esconden en la maleza. De lo contrario, el resultado de la política de divulgación voluntaria puede socavar involuntariamente el valor de la disuasión al proporcionar un camino para salir de los problemas después de que se haya cometido el delito.
Bart M. Schwartz
Presidente
Descrito por The New York Times como la persona "a menudo buscada en... situaciones espinosas", Bart M. Schwartz es uno de los fundadores y presidente de Guidepost Solutions, donde brinda servicios de monitoreo e investigación de cumplimiento, ética e integridad. Fue Jefe de la División Penal de la Oficina del Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York. Durante más de 30 años, el Sr. Schwartz ha manejado asuntos delicados y complejos para una amplia gama de clientes, incluidas agencias gubernamentales, corporaciones internacionales y organizaciones sin fines de lucro.
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