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Vuelve la aplicación de la FCPA: ¿está preparado su programa de cumplimiento?
El mensaje del Departamento de Justicia (DOJ) en la reciente conferencia del American Conference Institute sobre la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) fue claro: la aplicación de la FCPA sigue vigente y en pleno funcionamiento.
El fiscal general adjunto Todd Blanche, el fiscal general adjunto en funciones Matthew Galeotti y el jefe de la Unidad FCPA David Fuhr confirmaron que, tras la pausa a principios de 2025, la aplicación de la ley ha vuelto a un «ritmo más tradicional». Aún más sorprendente: el programa de denuncia de irregularidades del Departamento de Justicia ha recibido más de 1100 denuncias desde su puesta en marcha, y más del 50 % de ellas se han remitido a la fiscalía para su investigación.
¿Qué ha cambiado en las directrices de la FCPA de junio de 2025?
Las directrices de la FCPA de junio de 2025 reorientaron la aplicación de la ley hacia los casos que:
- Afecta a los intereses competitivos de EE. UU. (incluido el soborno por parte de empresas estadounidenses).
- Involucrar a los cárteles y las organizaciones criminales transnacionales.
- Amenazar la seguridad nacional
- Conectarse con las prioridades en materia de fraude comercial, evasión de sanciones y fraude sanitario.
DAG Blanche lo dejó claro: estas directrices «no son escudos para la conducta delictiva». Con la responsabilidad individual en primer plano y una nueva política corporativa de cumplimiento normativo en todo el departamento en el horizonte, todas las empresas con operaciones internacionales necesitan un programa de cumplimiento normativo sólido.
La nueva política de cumplimiento corporativo: qué esperar
En las próximas semanas, el Departamento de Justicia anunciará una política única de aplicación corporativa para todo el departamento que se aplicará a todos los casos penales. Esta política unificada proporcionará mayor certeza y transparencia a todos los fiscales.
Los principios fundamentales incluirán:
- Incentivar la divulgación voluntaria y la cooperación
- Garantizar la responsabilidad individual: «las empresas no van a la cárcel, las personas sí».
- Aplicación de enfoques basados en pruebas para la ejecución de la ley
En combinación con la ampliación del programa de denuncia de irregularidades y el aumento del volumen de casos, ya no es momento para la complacencia.
La urgencia es real
David Fuhr confirmó que el volumen de casos ha aumentado en la segunda mitad de 2025, con un incremento significativo de las autodenuncias voluntarias. El Departamento de Justicia espera anunciar una combinación de medidas coercitivas contra empresas y particulares en 2026. Mientras tanto, desde la ampliación en mayo de 2025 para cubrir el fraude comercial, las infracciones aduaneras y los delitos sancionables, el 80 % de las nuevas denuncias de los denunciantes se han remitido a la fiscalía.
Lo que esto realmente significa para las empresas es que ahora pueden pagar por el cumplimiento en sus propios términos o pueden pagar más cuando el Departamento de Justicia se involucre. Según nuestra experiencia, es mucho mejor controlar el momento, el alcance y el alcance de las evaluaciones de cumplimiento. Si bien esto sigue siendo una inversión en tiempo, esfuerzo y fondos, le permite a su empresa evitar multas y daños a su reputación.
Tres preguntas para poner a prueba su programa de cumplimiento normativo
1. ¿Cuándo fue la última vez que realizó una evaluación exhaustiva de los riesgos de terceros?
Las relaciones con terceros siguen siendo el área de mayor riesgo en lo que respecta a las infracciones de la FCPA. Con una mayor atención prestada a las cadenas de suministro que podrían estar infiltradas por cárteles u organizaciones del crimen transnacional, especialmente en América Latina, ¿sabe realmente con quién está haciendo negocios?
Su evaluación debe ir más allá de la diligencia debida tradicional. Considere si sus procesos de verificación de terceros pueden identificar:
- Conexiones con organizaciones criminales transnacionales o cárteles
- Enlaces a entidades o personas sancionadas
- Exposición a sectores prioritarios del Departamento de Justicia (defensa, infraestructuras críticas, tecnologías emergentes)
- Señales de alerta relacionadas con el fraude aduanero y comercial
Una divulgación eficaz requiere una detección eficaz: no se puede informar de lo que no se conoce. Si su última evaluación fue antes de junio de 2025 o antes de la ampliación del programa de denuncia de irregularidades, es hora de actualizarla.
2. ¿Comprende su exposición a nuevas áreas prioritarias y riesgos de responsabilidad individual?
El cumplimiento de las normas anticorrupción ya no puede funcionar de forma aislada. ¿Su programa aborda la intersección de los riesgos de la FCPA con la seguridad nacional, la actividad de los cárteles, el fraude comercial o la exposición a sanciones?
Dado el énfasis del Departamento de Justicia en la responsabilidad individual, su programa de cumplimiento debe:
- Asignar responsabilidades individuales para las funciones clave de cumplimiento normativo.
- Documentar las cadenas de toma de decisiones y aprobación para transacciones de alto riesgo.
- Asegúrese de que los directivos comprendan la exposición personal.
- Crear vías claras de escalamiento
La próxima política hará hincapié en la cooperación y la divulgación voluntaria, pero la cooperación implica identificar rápidamente a los responsables cuando surgen problemas.
3. ¿Es su programa de cumplimiento lo suficientemente ágil para este entorno de aplicación de la ley?
El Departamento de Justicia hizo hincapié en que los programas deben adaptarse a los riesgos y prioridades en rápida evolución.
Un programa ágil significa:
- Evaluaciones periódicas de riesgos que reflejen las prioridades actuales del Departamento de Justicia.
- Formación dinámica más allá de las casillas anuales para abordar los riesgos emergentes.
- Sistema sólido de denuncia interna que anima a los empleados a informar internamente antes de acudir al Departamento de Justicia.
- Capacidad de respuesta rápida para investigar y revelar información por iniciativa propia dentro del plazo de 120 días.
Evalúa si tu programa puede adaptarse con la suficiente rapidez para hacer frente a los nuevos riesgos antes de que se conviertan en medidas coercitivas.
Evaluaciones de riesgos específicas y diligencia debida
No espere a que le encuentren las autoridades. Muchas organizaciones consideran valioso incorporar una perspectiva externa para validar hipótesis, descubrir puntos ciegos y comparar la madurez de los programas con los estándares actuales. Un asesor externo con experiencia en cumplimiento normativo, como Guidepost Solutions, puede ayudar a las organizaciones a afrontar estos cambios con evaluaciones independientes, conocimientos prácticos y apoyo para reforzar la agilidad de los programas. Hemos ayudado a las empresas a beneficiarse de la comprobación periódica de sus programas frente a los riesgos emergentes y las expectativas cambiantes del Departamento de Justicia, lo que incluye actualizar la diligencia debida de terceros, reevaluar la exposición a cárteles/TCO, sanciones y riesgos de seguridad nacional, y garantizar que las estructuras de rendición de cuentas estén bien definidas y documentadas para obtener crédito por cooperación.
MSU Institutional Assessment + RAMAGELLAN MonitorshipEmpire/Liberty Review