Represión del control de las exportaciones: Tendencias de aplicación en EE.UU.

9 de septiembre de 2025

La Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio desempeña un papel estratégico en la seguridad nacional, la política exterior y los intereses económicos de Estados Unidos. Con el cambio de administración en 2025, el papel de la BIS en la política estadounidense ha pasado a un primer plano, especialmente a la hora de proteger la tecnología estadounidense con aplicaciones militares en IA, semiconductores, computación cuántica y componentes aeroespaciales. Los últimos acontecimientos han puesto de manifiesto que habrá más medidas coercitivas, penales y administrativas, contra China, Rusia, Irán y Corea del Norte, con multas más elevadas en caso de infracción. Habrá un mayor escrutinio de las empresas y/o particulares que estén involucrados con tecnologías de doble uso y tengan puntos de contacto con estos países comercial, académica y/o profesionalmente.

He aquí tres (3) novedades clave:

Grupo de acción contra las tecnologías perturbadoras: más represión y multas más elevadas

El 16 de febrero de 2023 se creó un grupo de trabajo compuesto por miembros del Departamento de Justicia, el BIS, el FBI y Seguridad Nacional de Estados Unidos. Su objetivo es proteger la tecnología avanzada de Estados Unidos para que no sea adquirida ilegalmente por adversarios del Estado-nación. En 2023, el Servicio de Investigación Criminal de Defensa (DCIS, por sus siglas en inglés) se incorporó al grupo de trabajo para reforzar los esfuerzos de protección de la tecnología de la industria de defensa[1]. En 2024, el BIS tenía 15 casos penales por sanciones, violaciones del control de exportaciones y otros delitos relacionados con transferencias a China, Rusia e Irán[2].

A finales de marzo de 2025, el BIS celebró su conferencia anual de actualización[3], y el Secretario de Comercio, Howard Lutnick, manifestó que se produciría un "aumento drástico" de la aplicación de la normativa y de las multas a las empresas que infringieran el Reglamento de Administración de Exportaciones (EAR).

2. El control de las exportaciones es una prioridad de seguridad nacional en la actual Administración

Dado que Estados Unidos considera que su posición de liderazgo en tecnología es una prioridad de seguridad nacional, especialmente para la IA, el control de las exportaciones se considera una gran prioridad para la actual Administración y los organismos encargados de velar por su cumplimiento. El secretario Lutnick ha calificado a China, Rusia e Irán de "adversarios" y ha insistido en la necesidad de que las empresas cumplan las normas EAR y actúen con la diligencia debida para asegurarse de que no las infringen.

3. La represión penal se centrará en la seguridad nacional, es decir, en el control de las exportaciones.

En la Orden Ejecutiva del Presidente Trump de fecha 9 de mayo de 2025, relativa a la "Lucha contra la sobrecriminalización en las regulaciones federales" [4] y el Memorando del Departamento de Justicia de EE.UU. de fecha 12 de mayo de 2025, relativo a "Enfoque, equidad y eficiencia en la lucha contra los delitos de cuello blanco",[5] la Administración actual hizo hincapié en que la aplicación y/o regulación penal continuaría para asuntos de seguridad nacional, es decir, violaciones de las leyes de control de exportaciones. El 26 de marzo de 2025, el BIS firmó un Memorando de Entendimiento ampliado con Homeland Security Investigations para aumentar la colaboración y aprovechar las facultades adicionales previstas en la Ley de Reforma del Control de las Exportaciones[6]. Parece que las actuaciones y/o los recursos del Departamento de Justicia de EE.UU. seguirán dando prioridad a los asuntos de seguridad nacional, es decir, al control de las exportaciones.

¿Cómo puede ayudar Guidepost Solutions ?

Guidepost Solutions Solutions es líder mundial en la provisión de soluciones de cumplimiento y diligencia debida para clientes interesados en las normativas y/o políticas de control de exportaciones de Estados Unidos. Si su empresa está considerando de forma proactiva mejorar su programa actual de cumplimiento y/o diligencia debida o ha recibido una notificación de la BIS sobre una posible infracción o infracciones de las EAR, los profesionales de cumplimiento en materia de comercio y seguridad nacional de Guidepost SolutionsSolutions pueden ayudarle con lo siguiente:

Revisar las políticas actuales, los procedimientos, la diligencia debida y el nivel de cumplimiento de la empresa con las normativas y políticas estadounidenses de control de las exportaciones.
Auditar (como auditor independiente) el programa de control y gestión de las exportaciones de la empresa para examinar posibles infracciones y ofrecer recomendaciones para el cumplimiento de la normativa y las políticas estadounidenses de control de las exportaciones.
Llevar a cabo investigaciones y revisiones internas para determinar las causas profundas de cualquier problema potencial relacionado con asuntos normativos de seguridad nacional.

[1] https://www.justice.gov/archives/opa/pr/fact-sheet-disruptive-technology-strike-force-efforts-first-year-prevent-sensitive

[2] https://www.bis.gov/media/documents/bis-export-enforcement-year-review-2024

[3] https://www.bis.gov/update-conference-2025

[4] https://www.whitehouse.gov/presidential-actions/2025/05/fighting-overcriminalization-in-federal-regulations/

[5] https://www.justice.gov/opa/media/1400141/dl?inline

[6] https://www.ice.gov/news/releases/hsi-us-department-commerces-bureau-industry-and-security-sign-new-mou-expand