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Tendencias en la aplicación de la normativa en la nueva Administración y lo que significan para su empresa
A medida que la administración Trump inaugura una nueva era de política regulatoria, las empresas siguen de cerca los cambios en las tendencias de aplicación. Entender estos cambios es crucial para navegar por el panorama normativo en evolución y su impacto en las prácticas de cumplimiento efectivas. Desde un enfoque en la desregulación hasta un énfasis en las prácticas de aplicación en todas las industrias, el enfoque esperado de la nueva administración para el cumplimiento y la supervisión está remodelando la forma en que operan las empresas. En este blog, exploraremos las principales tendencias de cumplimiento normativo que esperamos que surjan bajo este liderazgo y cómo las organizaciones pueden prepararse para los posibles retos y oportunidades en los próximos años.
1. AI
Mientras los responsables de las políticas públicas buscan un consenso en torno a esta tecnología en constante evolución, al menos durante la primera parte de la nueva administración, es posible que veamos una aplicación continuada de las normativas y marcos existentes junto con un impulso hacia "enfoques no normativos", como la orientación política específica de la industria/sector y el uso de marcos y normas voluntarios (como el Marco de Gestión de Riesgos de IA del NIST), y programas de prueba/piloto. Además, las directrices actualizadas del Departamento de Justicia de EE.UU. sobre la Evaluación de los Programas de Cumplimiento Corporativo han puesto un nuevo énfasis en la comprensión de cómo se utiliza la tecnología, en particular las tecnologías emergentes, y en un programa de cumplimiento eficaz para mitigar esos riesgos. A corto plazo, es poco probable que se adopten medidas coercitivas relacionadas con la IA. Sin embargo, las empresas deben aprovechar este momento para comprender cómo están utilizando la IA y para revisar y reforzar sus medidas de control contra las conductas indebidas, los delitos y los ciberataques basados en la IA. Este esfuerzo ayudará a evaluar el uso beneficioso de la IA en la gobernanza, el seguimiento y la supervisión.
2. Sanciones y comercio
Es probable que las sanciones y otras regulaciones comerciales sigan desempeñando un papel central en la configuración de la política exterior de Estados Unidos bajo la nueva administración Trump. Con un fuerte énfasis en "América primero", se espera que las empresas se enfrenten a un mayor escrutinio sobre su cumplimiento de un conjunto en evolución de estrictas regulaciones centradas en la seguridad nacional y de la cadena de suministro. Como la primera de tales medidas, el presidente Trump firmó una orden ejecutiva designando a los cárteles mexicanos de la droga como Organizaciones Terroristas Extranjeras (FTO) en el primer día en la oficina, presagiando el uso liberal del poder ejecutivo en esta área en los próximos cuatro años. Es crucial mejorar el conocimiento y la mitigación de las vulnerabilidades de la cadena de suministro de su empresa, incluidos los riesgos de sanciones y de ciberseguridad en las redes empresariales ascendentes y descendentes: Conozca a sus clientes, conozca a sus empleados, conozca a sus proveedores y refuerce su proceso de diligencia debida.
3. Derechos humanos y sostenibilidad
Las actividades de la primera administración Trump son ilustrativas de hacia dónde puede llevar una segunda administración Trump la aplicación de los derechos humanos y la sostenibilidad. Es probable que algunas leyes bipartidistas de derechos humanos centradas en el comercio, como la Ley de Prevención del Trabajo Forzoso Uigur (propuesta durante la primera administración Trump y promulgada por el presidente Biden), que restringe las importaciones procedentes de la región china de Xinjiang, se apliquen activamente en la nueva Administración. Algunos programas centrados en el clima, sin embargo, aunque es poco probable que sean derogados por ley, pueden recibir menos financiación. Las recientes iniciativas del gobierno federal establecidas a través de órdenes ejecutivas y otras acciones reguladoras, incluidas las normas de la SEC sobre el clima, el nombramiento de fondos y la divulgación de ESG, y las medidas para reducir o eliminar las emisiones de vehículos, pueden ser revertidas. Además, el Congreso podría tratar de promulgar las recomendaciones del informe del Grupo de Trabajo Republicano sobre ASG del último Congreso para limitar el uso de las consideraciones ASG en los mercados financieros. No obstante, a medida que disminuyan las iniciativas federales sobre el clima y los derechos humanos, se espera que los Estados individuales llenen los vacíos mediante la promulgación de sus propias leyes y reglamentos. Las empresas pueden esperar un panorama normativo más complejo y un mayor escrutinio por parte de las autoridades estatales en estos ámbitos.
4. Cambio de enfoque en la aplicación de la legislación antimonopolio
Se espera que Andrew Furguson, elegido por el presidente Trump como nuevo presidente de la FTC, tenga prioridades de aplicación de la legislación antimonopolio diferentes de las de su predecesora, Lina Khan. En primer lugar, el Sr. Ferguson, como Comisario de la FTC, ha disentido de una serie de acciones anteriores de la Comisión relacionadas con los denominados acuerdos de no fijación de precios y de no competencia. Aunque considera que la protección de la competencia en los mercados de trabajo es una parte importante de las responsabilidades de la FTC, es posible que bajo su liderazgo la FTC sea menos agresiva en su enfoque de la aplicación de las normas antimonopolio relacionadas con el mercado de trabajo. En segundo lugar, el Sr. Ferguson, por un lado, ha expresado su intención de abordar los comportamientos anticompetitivos reales y percibidos y la censura en la industria tecnológica. Por otro lado, también ha expresado su escepticismo sobre la regulación prematura de las tecnologías nacientes, incluida la IA. En términos de aplicación, esto significaría un enfoque más indulgente con respecto a las fusiones y adquisiciones relacionadas con las nuevas tecnologías, al tiempo que se mantiene una aplicación enérgica contra el dominio excesivo del mercado y otros comportamientos anticompetitivos asociados con el ecosistema de las grandes tecnologías.
5. Inmigración
Como un pilar clave de la elección, todos los ojos están puestos en los cambios de aplicación de inmigración de la administración Trump. En particular, el equipo de la Práctica de Inmigración de Guidepost anticipa un aumento en las acciones de aplicación e investigación de auditorías de cumplimiento I-9, visitas sin previo aviso al lugar de trabajo, informes de E-Verify centrados en los empleadores con un alto número de Informes Finales de No Confirmación, entre otros. Además, existen posibles cambios en la política de inmigración que pueden afectar significativamente a las empresas estadounidenses si se introducen cambios en el programa de visados H-1B, lo que podría limitar el acceso a mano de obra extranjera cualificada. Al mismo tiempo, cabe esperar que aumente la aplicación de la normativa laboral relacionada con la inmigración en el DHS, el DOL y el DOJ.
Como es normal con todos los cambios en las administraciones presidenciales que también implican un cambio de partido político, las prioridades de aplicación de la normativa de la nueva administración Trump pueden dar lugar a cambios significativos en múltiples áreas críticas. Y lo que es más importante, las de la administración Trump pueden resultar menos predecibles que las de administraciones recientes que también implicaron un cambio en el control del partido. Las empresas deben mantenerse informadas y proactivas, centrándose en navegar eficazmente por un marco normativo en evolución diseñado para abordar los nuevos desafíos tecnológicos, la seguridad nacional y las tensiones económicas mundiales. Para gestionar estos posibles cambios normativos y de aplicación, las empresas deben considerar los siguientes pasos:
- IA: Las organizaciones que utilicen IA y otras tecnologías emergentes deben llevar a cabo evaluaciones de riesgos sobre estas tecnologías y documentar las medidas adoptadas para mitigar los riesgos derivados de ellas. En particular, las organizaciones deben asegurarse de que esas tecnologías cuentan con un marco de riesgos que evalúa su impacto en la capacidad de las organizaciones para cumplir con las leyes y reglamentos pertinentes. Además, las tecnologías emergentes, incluida la IA, deben tenerse en cuenta en la evaluación general del riesgo de cumplimiento de su organización.
- Sanciones y comercio: ¿Cuándo fue la última vez que revisó todas las contrapartes de su cadena de suministro? ¿Qué sabe exactamente sobre ellas? Por ejemplo, ¿dónde están ubicadas, dónde hacen negocios y con quién hacen negocios? ¿Cuándo fue la última vez que evaluó su proceso de diligencia debida? Identifique las formas en que las nuevas políticas y normativas comerciales podrían afectar a su negocio y considere la posibilidad de actualizar los procesos relacionados con su cadena de suministro para garantizar que los nuevos factores y parámetros normativos se tengan en cuenta en los puntos adecuados del proceso.
- Derechos humanos y sostenibilidad: Bajo la administración Trump, el escrutinio sobre los esfuerzos de sostenibilidad de las empresas a nivel federal puede disminuir. Sin embargo, las empresas deben vigilar de cerca las regulaciones ambientales a nivel estatal y local y las normas internacionales de sostenibilidad, ya que es probable que sigan siendo estrictas. Incluso en medio de los cambios en las prioridades federales, ESG sigue siendo un riesgo de cumplimiento significativo. Las empresas deben garantizar la transparencia y la exactitud en la información y divulgación de ESG, vigilar de cerca los productos, actividades y anuncios de marca ESG, y garantizar que los derechos humanos y la sostenibilidad se incorporan a las evaluaciones de riesgo para mantener la credibilidad y la confianza de los inversores, evitando al mismo tiempo las acciones de aplicación por hacer declaraciones falsas sobre sus programas.
- Defensa de la competencia: Asegúrese de que las colaboraciones horizontales o verticales con otras empresas, especialmente las que implican recopilación, intercambio y manipulación de información, no son anticompetitivas ni pueden percibirse como tales. Además, considere la posibilidad de utilizar la IA y los datos de su empresa para supervisar y prevenir conductas anticompetitivas por parte de empleados, directores y funcionarios; y
- Inmigración: Adopte un enfoque proactivo para evaluar su programa de cumplimiento de la normativa laboral: los empleadores que no hayan evaluado recientemente su nivel de cumplimiento deben realizar una auditoría interna o externa para asegurarse de que sus I-9 cumplen plenamente la normativa estadounidense. Los empleadores deben mantener y desarrollar un marco sólido de cumplimiento del I-9 y estar atentos a cualquier cambio en los requisitos de visado, así como a la evolución de las tipologías de fraude de documentos e identidad.
Para navegar eficazmente por las complejidades del cumplimiento normativo, las organizaciones deberían considerar la posibilidad de contratar a un consultor externo en cumplimiento normativo, como Guidepost. Este enfoque puede reducir significativamente la carga del personal interno, lo que permite disponer de más tiempo para centrarse en las actividades principales de la empresa. Además, al aprovechar la amplia experiencia de un consultor especializado, las empresas pueden beneficiarse de estrategias de cumplimiento a medida y adelantarse a los cambios normativos.
Crystal R Jezierski
Director General
Crystal R. Jezierski trabaja con clientes para gestionar los requisitos de gobernanza y riesgo y para diseñar, implantar y dirigir programas de cumplimiento. La Sra. Jezierski es una experta en cumplimiento normativo y antigua ejecutiva de cumplimiento con 25 años de experiencia en los sectores público y privado. Ha sido consejera general adjunta, secretaria adjunta de la Cámara de Comercio de EE.UU., vicepresidenta sénior de Ética Global de Walmart, socia del bufete de abogados global Baker McKenzie y consejera jefe de Supervisión e Investigaciones del Comité Judicial de la Cámara de Representantes de EE.UU.
Akiko K. Goldberg
Director General
Akiko K. Goldberg es una abogada multilingüe con más de 14 años de experiencia en la gestión de investigaciones y litigios complejos multijurisdiccionales y transfronterizos. Cuenta con una amplia experiencia en el asesoramiento en temas de cumplimiento, especialmente en lo que respecta al cumplimiento de las instituciones financieras.
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