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Informes obligatorios: Aspectos esenciales para las organizaciones centradas en la infancia
Para las instituciones y organizaciones encargadas del cuidado de niños, como escuelas, guarderías, hospitales, comunidades religiosas, campamentos y equipos deportivos, la responsabilidad de salvaguardar su bienestar es vital. Comprender los entresijos de las leyes de notificación obligatoria relativas al maltrato infantil no es sólo una obligación legal; es un imperativo moral para garantizar la seguridad y la protección de los niños y los adultos vulnerables bajo su supervisión.
El incumplimiento de estas obligaciones de notificación puede tener consecuencias importantes, no sólo para las personas implicadas sino, en algunos Estados, también para la organización. Las ramificaciones de no informar pueden ir desde sanciones penales y, en algunos estados, también responsabilidades civiles, lo que plantea riesgos significativos tanto para la reputación como para la integridad operativa.
Esto subraya la necesidad crítica de que estas entidades garanticen de forma proactiva que sus políticas y procedimientos cumplen los requisitos normativos. A menudo, lo mejor es contratar a consultores de cumplimiento externos, especialistas versados en el establecimiento de protocolos sólidos, procedimientos y revisiones continuas adaptados para cumplir los estrictos requisitos de la notificación obligatoria. De este modo, las organizaciones pueden navegar por el complejo panorama de las leyes de protección de la infancia con confianza, mitigando el riesgo de incumplimiento y salvaguardando el bienestar de los niños a su cargo.
La aparición de la notificación obligatoria: Históricamente, la epidemia de maltrato infantil, incluidos el abuso físico, la negligencia y el abuso sexual, no se trató hasta mediados del sigloXX. A partir de las décadas de 1940 y 1950, con una mayor preocupación por la protección de los niños, un pequeño grupo de radiólogos pediátricos empezó a investigar con rayos X para identificar y hacer visibles lesiones internas antes irreconocibles infligidas a los niños por padres violentos y otros adultos.
El Dr. Henry Kempe fue el primer pediatra que realizó un estudio a largo plazo para examinar y documentar el maltrato infantil. En 1962, Kempe publicó el influyente artículo El síndrome del niño maltratado[i], en el que instaba a los médicos a considerar que "los niños que presentaban síntomas como fracturas, hinchazón de tejidos blandos y hematomas en la piel"[ii ] eran víctimas de maltrato físico infantil que podían sufrir lesiones permanentes o la muerte[iii].
Impulsados por el debate suscitado por El síndrome del niño maltratado, en 1963 los estados empezaron a aplicar leyes que obligaban a determinadas personas a denunciar obligatoriamente las sospechas de maltrato infantil. En 1967, todos los estados habían aprobado algún tipo de ley de notificación obligatoria, pero los requisitos variaban considerablemente. Al principio, algunos estados sólo exigían a los médicos que denunciaran las sospechas de maltrato.
El 31 de enero de 1974, el Congreso promulgó la Ley de Prevención y Tratamiento del Maltrato Infantil (CAPTA)[v][vi] que creó el Centro Nacional sobre Maltrato y Abandono Infantil, el Centro Nacional de Intercambio de Información sobre Maltrato y Abandono Infantil, y estableció subvenciones basadas en la prevención y el tratamiento del maltrato infantil. CAPTA no estableció un requisito federal de notificación obligatoria, pero sí obligó a los estados a aprobar disposiciones de notificación obligatoria para poder optar a determinadas subvenciones federales.
Requisitos de notificación obligatoria: Aunque todos los estados de Estados Unidos cuentan con una ley de notificación obligatoria, los requisitos difieren.
Denunciantes obligatorios: Muchos estados exigen sólo a una lista específica de profesionales (profesionales médicos, abogados, profesores, etc.) que denuncien el maltrato infantil, mientras que otros estados tienen una lista más variada y extensa de informadores obligatorios y otros estados exigen que todo adulto denuncie. La mayoría de los estados limitan la obligación de denunciar a las personas que viven en el estado, pero unos pocos estados exigen que denuncie cualquier adulto que tenga conocimiento del abuso.
Informadores voluntarios: En los estados en los que no todos los adultos son informadores obligatorios, la mayoría de los estados, si no todos, autorizan a todos los adultos a ser informadores voluntarios.
El clero como informador obligatorio: En muchos estados, las personas definidas como clérigos están exentas de la notificación obligatoria si la información se obtuvo durante una comunicación pastoral privilegiada. Los estatutos de una minoría de estados restringen el uso de la excepción del privilegio pastoral si la comunicación se refiere al abuso de menores, mientras que otros estados no incluyen una excepción del privilegio pastoral en el estatuto.
En el caso de los informadores voluntarios, un puñado de estados incluye al clero como informador voluntario, pero sigue contemplando la comunicación con privilegio pastoral. Otros pocos estados incluyen al clero como informador voluntario y restringen el uso de la excepción del privilegio pastoral si la comunicación se refiere a abusos a menores. Unos pocos estatutos estatales no mencionan ningún privilegio pastoral en relación con la notificación voluntaria por parte del clero y un estado no menciona al clero como informador obligatorio o voluntario.
Norma para denunciar: La norma para denunciar y la terminología utilizada para describir la denuncia obligatoria del maltrato infantil varía de un estado a otro. Frases como causa probable para creer, causa razonable para creer o sospechar, o sospecha razonable para creer es el tipo típico de lenguaje utilizado en los estatutos estatales. La explicación de estas normas suele incluirse en el estatuto o puede encontrarse en la jurisprudencia estatal.
Prescripción de la obligación de denunciar: En muchos estados, la obligación de denunciar los abusos expira cuando el niño se convierte en adulto. En unos pocos estados, la obligación no expira cuando el niño alcanza la mayoría de edad. Otros estados amplían la obligación de denunciar si el presunto agresor sigue teniendo acceso a otros niños.
Definición de niño: La mayoría de los estados reconocen que un niño es una persona menor de 18 años, y muchos estados incluyen a las personas con discapacidad intelectual en esta definición. Varios estados señalan que un niño militar, casado o emancipado de otro modo no es un niño a efectos de la notificación obligatoria.
Definición de maltrato infantil: En la mayoría de los estados la definición de maltrato infantil incluye el abuso sexual, el maltrato físico, la negligencia o las muertes infantiles sospechosas. Algunos estados incluyen, entre otros términos, el abandono, mostrar un comportamiento sexual inapropiado o estar sometido a condiciones que podrían dar lugar a maltrato infantil.
Incumplimiento de la obligación de denunciar: En la mayoría de los estados, el incumplimiento intencionado de la obligación de denunciar, de acuerdo con la legislación estatal, es un delito menor, pero puede ser elevado a delito grave en función de la gravedad del abuso o en caso de segundo y posteriores incumplimientos de la obligación de denunciar. En varios estados, el incumplimiento deliberado es un delito grave, y la pena puede ser significativa. Las sanciones penales por incumplimiento intencionado pueden incluir el encarcelamiento y multas de hasta varios miles de dólares, y algunos estados también permiten sanciones civiles. En algunos estados, las instituciones que no informan o los empleadores que interfieren en la presentación de informes pueden enfrentarse a sanciones penales y/o civiles.
Delegación del deber: La mayoría de los estados exigen que la persona que observó o sospecha el abuso informe personalmente. Incluso si los protocolos de una organización requieren que un informador obligatorio informe a un supervisor, esto no alivia su deber legal de informar. Sin embargo, unos pocos estatutos estatales permiten que un informador obligatorio delegue su deber informando a un supervisor que, a su vez, asume la responsabilidad de informar obligatoriamente.
Inmunidad: En todos los estados existe inmunidad penal y civil para los informadores obligatorios o voluntarios que cumplan los requisitos legales. Los criterios que establecen la inmunidad difieren de un estado a otro, por ejemplo, un informador que realiza una denuncia basándose en una creencia de buena fe, o tiene motivos razonables para sospechar, o informa de buena fe, o informa de acuerdo con la ley, o con falta de malicia. La inmunidad no se aplica a los delincuentes que se denuncian a sí mismos.
Denuncia falsa: La mayoría de los estados imponen penas a las personas que, voluntaria o intencionadamente, presentan una denuncia falsa. Las penas van de lo civil a lo penal y varían entre delitos menores y delitos graves en función de la gravedad del presunto abuso denunciado.
Lo esencial: La denuncia obligatoria es una herramienta valiosa para garantizar que los niños que puedan ser víctimas de abuso infantil reciban ayuda e intervención. Es vital que todas las organizaciones que prestan servicios a los niños y todas las personas que reúnen los requisitos para ser informantes obligatorios conozcan el estatuto estatal vigente y los requisitos de la denuncia. En las organizaciones que incluyen personal y voluntarios que son informadores obligatorios, es importante ofrecer una formación anual sobre la obligación de informar para garantizar el conocimiento de las obligaciones de informar.
Las organizaciones han contratado a Guidepost Solutions como consultor de protección de menores para garantizar una comprensión completa de los requisitos estatales de notificación obligatoria y asegurar el cumplimiento mediante una formación competente. Nuestros expertos proporcionan una orientación inestimable, ayudando a las organizaciones a navegar por los matices de los estatutos estatales, establecer protocolos integrales de presentación de informes, y ofrecer programas de formación a medida para garantizar la sensibilización del personal y la adhesión.
[i] C. H. Kempe, Frederic N. Silverman, Brandt F. Steele, William Droegemuller, Henry K. Silver, "The Battered Child Syndrome", Child Abuse and Neglect, 9 (1985): 143, publicado originalmente en Journal of the American Medical Association, 181 (1962): 17-24.
[ii] Ibídem, 143.
[iii] Ibid.
[v] Ley de prevención y tratamiento del maltrato infantil de 1974 Pl 93 247.
[vi ] CAPTA se autorizó por última vez en 2010 y se modificó por última vez en 2019.
Laura Rogers
Director General
Laura L. Rogers aporta más de 30 años de experiencia procesal/investigativa y legal en casos penales estatales y federales, concesión de subvenciones y creación de políticas. El trabajo de toda la vida de la Sra. Rogers se ha dedicado a proteger a las víctimas de violencia y abuso a través de enjuiciamientos de primera línea, creación de políticas y concesión de subvenciones. En Guidepost, es miembro del Grupo de Práctica Basada en la Fe, equipo de Integridad Institucional.
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