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Cómo pueden protegerse las empresas mediante la diligencia debida en la cadena de suministro
En el complejo mercado global actual, las empresas se enfrentan a importantes riesgos a la hora de gestionar sus cadenas de suministro. Las recientes denuncias penales contra grandes empresas tecnológicas como Apple, Dell y Microsoft por el presunto uso de minerales conflictivos ponen de manifiesto la urgente necesidad de una diligencia debida en la cadena de suministro. Al abordar estas cuestiones de forma proactiva, las empresas no sólo pueden evitar problemas legales y de reputación, sino también garantizar unas prácticas empresariales éticas y sostenibles. Este artículo le guiará a través de los pasos esenciales para proteger a su empresa de posibles escollos y mejorar la responsabilidad de su cadena de suministro.
Recientes desafíos jurídicos que ponen de relieve los riesgos de la cadena de suministro
La reciente presentación de denuncias penales contra filiales de Apple en Francia y Bélgica por parte de la República Democrática del Congo ("RDC"), en las que se acusa a la "empresa tecnológica de utilizar minerales de zonas en conflicto en su cadena de suministro", es una señal de advertencia para las empresas sobre la importancia de llevar a cabo la diligencia debida en la cadena de suministro, especialmente en sectores que tocan temas peligrosos de rastreo de minerales de zonas en conflicto y violaciones de los derechos humanos. Las denuncias, en las que se alega que los "minerales de sangre"se "extraen de zonas en conflicto y luego se "blanquean a través de cadenas de suministro internacionales", es solo uno de los ejemplos más recientes de cómo se exige a una empresa que demuestre que sus programas de diligencia debida son eficaces y que cumplen las leyes pertinentes, como Apple afirma que hace. Siguen a otros casos recientes y notables presentados contra empresas tecnológicas estadounidenses y otras entidades multinacionales, como Dell, Tesla, Alphabet y Microsoft, que han sido acusadas de "beneficiarse del trabajo infantil forzoso en la RDC" en sus esfuerzos por recoger y extraer materiales raros y valiosos utilizados en la vida cotidiana, como el cobalto.
Complejidades y riesgos de la gestión de la cadena de suministro
La complejidad de la cadena de suministro, especialmente en el caso de materiales raros y valiosos, plantea importantes riesgos para las empresas que operan en estos entornos comerciales. Desde el momento de la extracción hasta el punto en que los productos se venden en las tiendas, numerosos actores e intermediarios, muchos de los cuales operan en entornos no regulados o corruptos a menudo asolados por la guerra u otros conflictos internos, tocan estos productos con el objetivo de generar ingresos. Estas realidades a menudo limitan el acceso o enmascaran la realidad de dónde y cómo se extraen y obtienen estos artículos. En un estudio de 2017 publicado en la Harvard Business Review, seis años después de la promulgación de la norma Dodd-Frank, alrededor del "80 % de las empresas que informaban a la SEC seguían siendo "incapaces de determinar el país de origen de sus materias primas"." Como se señala en el artículo "¿Saben las empresas automovilísticas de dónde proceden sus minerales críticos? "La razón por la que esto es tan difícil es que las cadenas de suministro son largas y geográficamente dispersas" y "las materias primas a menudo provienen de países en desarrollo, donde la capacidad de supervisión, mantenimiento de registros y aplicación puede ser limitada", lo que permite o conduce a la "corrupción".
En respuesta a estos retos, durante la última década y más, los gobiernos y los organismos internacionales han promulgado "legislación internacional significativa" diseñada para combatir y regular los minerales de conflicto en la cadena de suministro. En Estados Unidos, estos esfuerzos incluyen la Sección 1502 de la Ley de Protección del Consumidor de 2010, también conocida como la norma Dodd-Frank, y las normas promulgadas por la Comisión de Bolsa y Valores. En 2021, la Unión Europea promulgó el Reglamento de la UE sobre minerales de conflicto, que tiene porobjeto"impedir que se exporten minerales y metales de conflicto a la UE, que las fundiciones y refinerías mundiales y de la UE utilicen minerales de conflicto y que se abuse de los trabajadores de las minas".Estos esfuerzos coinciden con la mayor concienciación que se está desarrollando en torno a los minerales conflictivos, el trabajo forzoso y otros abusos en las cadenas de suministro. También coinciden con los esfuerzos de los gobiernos y de las partes privadas por ser más agresivos a través de acciones legales para que las empresas rindan cuentas por sus acciones directas o por las acciones de sus filiales y proveedores. Y lo que es más importante, estas acciones legales son una clara señal de la necesidad de que las empresas dediquen recursos críticos y profesionales a supervisar sus cadenas de suministro, ya que las consecuencias de pasar por alto o ignorar los problemas son cada vez más graves.
¿Qué pueden hacer las empresas?
Muchos de los argumentos a favor de la diligencia debida en la cadena de suministro se centran en las cuestiones críticas de la protección del medio ambiente y los derechos humanos. Pero desde el punto de vista empresarial, la diligencia debida en la cadena de suministro es buena para los negocios. A medida que aumentan los esfuerzos para responsabilizar a las empresas, tanto civil como penalmente, de los delitos cometidos en la cadena de suministro, es posible que veamos un movimiento de los gobiernos para ampliar la responsabilidad civil y penal a los directores, gerentes y otras figuras de alto nivel responsables de las acciones de las empresas, al igual que hemos visto en otras áreas como el fraude corporativo y los delitos financieros. Esto aumentará las ramificaciones a las que se enfrentan las empresas más allá de las implicaciones legales, de reputación y financieras, ya que es posible que ahora los individuos tengan que rendir cuentas por su papel en las acciones corporativas.
Afrontar estas posibles ramificaciones planteará nuevos y complejos obstáculos a las empresas y a los bufetes de abogados que las representan. Además de desarrollar, mantener y actualizar constantemente políticas y procedimientos exhaustivos para gestionar sus cadenas de suministro, las empresas tendrán que aplicarlos y hacerlos cumplir. Es en este espacio donde muchas empresas se enfrentan a su mayor riesgo y responsabilidad. Si una empresa no puede rastrear de dónde proceden sus productos, quién los manipula, adónde van y, en última instancia, cómo llegan a sus fábricas y productos, no puede estar segura de que sus productos estén limpios y de que sus prácticas empresariales sean legales y éticas.
Retos en la aplicación de políticas eficaces de la cadena de suministro
Sin embargo, muchas empresas tienen dificultades para ello debido a la falta de mano de obra, recursos o experiencia para desarrollar, llevar a cabo y mantener programas de cumplimiento y diligencia debida. Aquí es donde una empresa global de investigaciones y cumplimiento, como Guidepost Solutions, puede ayudar a respaldar los esfuerzos de la empresa. Además de desarrollar o ayudar a desarrollar políticas y procedimientos, hemos proporcionado con éxito recursos y experiencia para evaluar, desarrollar, mejorar y dotar de personal los programas de cumplimiento. Los clientes han descubierto que nuestro alcance global y nuestros ex agentes de las fuerzas de seguridad altamente cualificados son beneficiosos para llevar a cabo investigaciones internacionales y trabajos de diligencia debida. Aunque la base de este trabajo suele ser una investigación sólida y precisa de fuentes abiertas, registros públicos, medios de comunicación e Internet, que Guidepost realiza de forma rutinaria sobre empresas y particulares de todo el mundo, el trabajo de diligencia debida a menudo requiere el aspecto de inteligencia humana e investigación. Para garantizar el cumplimiento de todas las normas y reglamentos necesarios, es fundamental poner los pies en el suelo para supervisar periódicamente las cadenas de suministro de las empresas, mantener contacto visual con las fuentes de sus materiales y hablar con las personas que recogen y manipulan sus productos, todo ello en un intento de garantizar que lo que las empresas han autorizado que ocurra está ocurriendo realmente. Siendo agresivas en su diligencia debida, las empresas tomarían las medidas necesarias para protegerse del creciente riesgo de litigios, así como de daños a su reputación y financieros.
Ian Pillinger
Director
Ian Pillinger es Director en la oficina de Nueva York de Guidepost Solutions. Ex fiscal estatal y funcionario del gobierno federal, el Sr. Pillinger centra su trabajo en Guidepost en investigaciones complejas y multijurisdiccionales, cumplimiento y asuntos de seguridad para organizaciones y particulares.
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