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El DOJ mantiene su interés en el soborno en México y América Latina
La reciente actividad del Departamento de Justicia ("DOJ" o "Departamento") sobre sobornos en México y América Latina envía una advertencia y proporciona una hoja de ruta para las empresas que hacen negocios allí. Al seguir la hoja de ruta, las empresas pueden escapar del enjuiciamiento (o al menos de la imposición de un monitor) al mejorar sus programas de cumplimiento. Si bien no hay garantía de que se pueda evitar el enjuiciamiento o un monitor, las mejoras del programa de cumplimiento valen la pena. En primer lugar, revisemos los puntos clave de la actividad de aplicación del Departamento de Justicia y, a continuación, describamos las áreas en las que centrar el programa de cumplimiento de su organización.
En primer lugar, en mayo de 2023, Pfizer reveló que la unidad de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero ("FCPA") de ese Departamento de Justicia había realizado una solicitud informal de documentos relacionados con sus operaciones en México. Esto siguió a la divulgación de solicitudes similares en 2019 relacionadas con operaciones en Rusia y una expansión de esa solicitud en 2020 a operaciones en China.
En 2012, Pfizer pagó al Departamento de Justicia y a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) 60 millones de dólares y firmó un acuerdo de enjuiciamiento diferido por sobornar a funcionarios en varios países. El acuerdo de 2012 reconoció a Pfizer:
- Divulgación voluntaria oportuna;
- Autoinvestigación exhaustiva y de amplio alcance;
- Cooperación significativa;
- Esfuerzos de remediación tempranos y extensos; y
- Mejoras sustanciales y continuas . . . a sus procedimientos globales anticorrupción.
Por estas razones, el Departamento de Justicia no requirió un monitor, pero el acuerdo con Pfizer requería informes periódicos "al departamento sobre la implementación de sus esfuerzos de remediación y cumplimiento mejorado". El acuerdo también requería que Pfizer "continuara implementando rigurosos controles internos y cooperara plenamente con el departamento". Siempre que Pfizer haya implementado plenamente el acuerdo, debería estar bien posicionada para abordar la reciente investigación del Departamento de Justicia relacionada con México.
El Departamento de Justicia ha reconocido estas mismas consideraciones al resolver otros asuntos en México. En un caso reciente, el Departamento de Justicia se negó a procesar a Lifecore Biomedical, Inc., una empresa de biotecnología con sede en Estados Unidos, por violaciones de la FCPA. Al negarse a enjuiciar o imponer un supervisor, el Departamento de Justicia citó los siguientes factores en su Política de Cumplimiento Corporativo en su decisión:
- Divulgación oportuna y voluntaria dentro de los tres meses posteriores al primer conocimiento de la mala conducta;
- Cooperación plena, activa y continua en la investigación;
- Remediación oportuna y apropiada, incluido el despido del empleado involucrado en el esquema de soborno, la retención de la bonificación del empleado y otras compensaciones;
- Mejoras sustanciales en su programa de cumplimiento y controles internos; y
- Restitución de más de $400,000.
Casi al mismo tiempo, el Departamento de Justicia celebró un acuerdo de enjuiciamiento diferido con Tysers Insurance Brokers Ltd ("Tysers") y H.W. Wood Ltd ("H.W. Wood"), dos corredores de reaseguros con sede en el Reino Unido que resolvieron una investigación sobre un plan para pagar sobornos a empleados del gobierno de Ecuador. Citando consideraciones similares, no se requiere ningún monitor bajo la DPA, y Tysers y H.W. Wood recibieron una reducción del 25 por ciento de la parte inferior del rango de multas de las pautas aplicables.
El Departamento de Justicia también continúa presentando cargos contra un ex comerciante de petróleo de Vitol, Inc. ("Vitol") por su papel en el soborno admitido de Vitol a funcionarios en México y América Latina. En 2020, Vitol pagó 135 millones de dólares y firmó un acuerdo de enjuiciamiento diferido para resolver los cargos presentados contra Vitol.
Finalmente, en 2022, Stericycle, Inc, firmó un acuerdo de enjuiciamiento diferido y acordó pagar al Departamento de Justicia y a la SEC $80.7 millones para resolver los cargos de la FCPA relacionados con actividades en Argentina, México y Brasil. Si bien la empresa no recibió ningún crédito por divulgación voluntaria, la DPA proporcionó crédito completo por la cooperación de la empresa con la investigación, incluido lo siguiente:
- Revelar pruebas de las que el gobierno no tenía conocimiento anteriormente;
- Proporcionar información de la investigación interna;
- Hacer presentaciones detalladas de los hechos al gobierno
- Facilitar voluntariamente entrevistas en los EE. UU. de empleados con sede en el extranjero; y
- Recopilación y producción de grandes volúmenes de documentos relevantes, incluidos documentos fuera de los EE. UU., acompañados de traducciones.
A pesar de requerir un monitor, el Departamento de Justicia reconoció que la empresa se involucró en amplias medidas correctivas, que incluyen:
- Iniciar acciones correctivas incluso antes de la investigación del gobierno;
- Fortalecer el gobierno corporativo a través del nombramiento de nuevos altos ejecutivos y miembros del Consejo de Administración;
- Establecer un Comité de Seguridad, Operaciones y Medio Ambiente para mejorar la supervisión de la Junta Directiva;
- Fortalecer su organización de cumplimiento mediante la contratación de personal de cumplimiento adicional, incluido un nuevo Director de Ética y Cumplimiento que reporta directamente al Director Ejecutivo y al Presidente del Comité de Auditoría;
- Actualizar su código de conducta, políticas, procedimientos y controles internos relacionados con la lucha contra la corrupción, los agentes comerciales y otros terceros, y los regalos, viajes y entretenimiento;
- Mejorar sus procesos internos de presentación de informes, investigaciones y evaluación de riesgos;
- Revisar su capacitación y comunicaciones de cumplimiento;
- Disciplinar a los empleados involucrados en la mala conducta, incluido el despido de ciertos empleados, incluidos los altos directivos; y
- Desinversión de filiales en países relevantes.
Si bien la DPA de Stericycle exigía el nombramiento de un monitor durante dos años y la presentación de informes periódicos durante un año a partir de entonces, señaló que el principal problema de cumplimiento pendiente era que el programa no se había probado a fondo. Al mismo tiempo, las mejoras en el cumplimiento de Lifecore, Tysers y H.W. Wood parecen haber ayudado a las empresas a evitar el nombramiento de un monitor.
Estos casos reflejan que el Departamento de Justicia sigue estando intensamente interesado en investigar las violaciones de la FCPA en México y América Latina y que desarrollar y mantener un programa efectivo de cumplimiento corporativo es la mejor protección en una investigación del Departamento de Justicia. Las empresas que hacen negocios allí harían bien en revisar sus programas de cumplimiento para asegurarse de que cumplen con los requisitos del Departamento de Justicia para un programa de cumplimiento corporativo efectivo, es decir, que estén bien diseñados, cuenten con todos los recursos y funcionen en la práctica. Las empresas también deben considerar seriamente la posibilidad de contratar a consultores externos con un amplio conocimiento de la FCPA y una fuerte presencia en América Latina para ayudar a evaluar todo su programa de cumplimiento.
Los programas de cumplimiento que cumplen con estos requisitos podrían incluso detectar o prevenir infracciones en primer lugar. Incluso si no lo hacen, está claro que el Departamento de Justicia considera que el estado del programa de cumplimiento de una empresa es un factor importante en cualquier resolución, tan importante que podría limitar el alcance de una supervisión o incluso permitir que una empresa evite una por completo.
J. Keith Ausbrook
Director General
Keith Ausbrook es un miembro clave de la práctica de monitoreo y cumplimiento de alto perfil de Guidepost Solution. Ha liderado equipos que revisan programas de cumplimiento en instituciones financieras de todo el mundo. El Sr. Ausbrook también fue miembro del equipo de monitoreo que revisó los programas de seguridad en General Motors bajo un acuerdo de enjuiciamiento diferido con el Departamento de Justicia de los Estados Unidos. El Sr. Ausbrook es un distinguido abogado con un historial de gestión de crisis complejas. Ha ocupado numerosos cargos de alto nivel en el poder ejecutivo y legislativo, donde supervisó el desarrollo y la implementación de políticas de seguridad nacional y nacional, incluido el cargo de abogado principal en el Comité de la Cámara de Representantes que investiga el huracán Katrina y como secretario ejecutivo del Consejo de Seguridad Nacional en la Casa Blanca.
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