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"¿Cortando" el derecho a la investigación fundamental?
Deben examinarse las nuevas normas de control de las exportaciones para garantizar la protección de las colaboraciones internacionales en materia de investigación
Las acciones del gobierno de los Estados Unidos para mejorar y proteger la innovación tecnológica de los Estados Unidos han aparecido regularmente en los titulares recientes. Con la consistencia de un tambor, los comunicados de prensa han anunciado nuevos enjuiciamientos federales, acciones regulatorias coordinadas de agencias federales y legislación bipartidista del Congreso diseñada para impulsar la tecnología estadounidense y protegerla de influencias extranjeras malignas.
Como cuestión de política fundamental de los Estados Unidos, el gobierno federal ha dejado claro que la promoción de colaboraciones internacionales abiertas y continuas en la investigación es un principio clave que apoya la investigación de los Estados Unidos y un catalizador principal del liderazgo continuo de los Estados Unidos en la innovación y el avance tecnológico.
Una parte fundamental de las misiones de las universidades estadounidenses es participar en la investigación fundamental, definida como investigación en ciencias, ingeniería o matemáticas, cuyos resultados normalmente se publican y comparten ampliamente dentro de la comunidad investigadora, y para la cual los investigadores no han aceptado restricciones por razones de propiedad o de seguridad nacional. [1]
En este contexto y como parte de este enfoque de "Todo el Gobierno" para proteger la tecnología estadounidense, en octubre de 2022, la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio de EE. UU. emitió una nueva regulación que requiere una licencia de exportación BIS para que cualquier persona estadounidense proporcione información que "respalde" el desarrollo o la producción de cualquier chip en una "instalación" en China que también produzca ciertos chips avanzados. independientemente de si dicha información está "sujeta al Reglamento de Administración de las Exportaciones ("EAR") o "no está sujeta a la EAR". 87 FR 62186. [2]
En noviembre de 2022, el Subsecretario Adjunto de Aplicación de las Exportaciones del BPI pronunció un discurso ante abogados universitarios en una conferencia celebrada en Washington DC, en el que hizo hincapié en que la nueva normativa se aplica a las universidades, incluso cuando la información "no está sujeta a la EAR".
Según lo escrito y discutido por los líderes del BIS, esta nueva regulación no solo amplía significativamente la jurisdicción regulatoria habitual del BIS, sino que también impone potencialmente restricciones nuevas y significativas a la capacidad de las universidades estadounidenses para realizar investigaciones fundamentales libres y abiertas, lo que a su vez socavaría un principio clave detrás del liderazgo de Estados Unidos en innovación tecnológica.
Tal como está redactado, no está claro si la regulación podría prohibir que un miembro de la facultad que haya participado en investigación fundamental sobre la tecnología de chips envíe los resultados de su investigación publicada a la República Popular China como se describe en la regulación. Cuando se le preguntó sobre esto en una conferencia reciente, el Secretario Adjunto del BPI declaró que "el BPI aún no había decidido si la nueva regulación se aplicaría a los resultados de la investigación fundamental".
Dada la importancia de la investigación fundamental para las universidades, es fundamental que el BPI aclare su posición en este reglamento (y, en su caso, en una regulación posterior), con el fin de garantizar que las universidades puedan seguir desarrollando la investigación de forma coherente con las prioridades de los Estados Unidos y que cumpla con la legislación de los Estados Unidos.
Antecedentes y panorama general:
El BPI[3] administra y hace cumplir el Reglamento de Administración de las Exportaciones. [4] La EAR cubre principalmente la exportación de productos básicos, software y tecnologías de "doble uso". Los artículos de doble uso son aquellos que tienen usos predominantemente comerciales, pero también pueden tener el potencial de aplicación militar.
"Sujeto a la EAR" es un término utilizado para describir aquellos elementos y actividades sobre los cuales el BIS ejerce jurisdicción regulatoria. [5] Por el contrario, los artículos y actividades que no están sujetos a la EAR están fuera de la jurisdicción regulatoria de la EAR y no se ven afectados por esta normativa. [6] Los artículos y actividades sujetos a la EAR se describen en §§ 734.2 a 734.5 y 734.9 del Subcapítulo C del Título 15 del Código de Regulaciones Federales[7].
Hay una serie de exclusiones de la jurisdicción de la EAR que son fundamentales para las universidades establecidas en 15 CFR 734.3, incluida la información y el "software" que:
- Se publican, como se describe en 734.7;
- Surgen durante, o son el resultado de, la investigación fundamental, como se describe en 734.8;
- Son liberados por instrucción en un curso de catálogo o laboratorio de enseñanza asociado de una institución académica; 734.3(b)(3).
Por qué es importante:
De acuerdo con las disposiciones explícitas de la EAR, "la 'tecnología' o el 'software' que surja durante la investigación fundamental o sea el resultado de la misma y que esté destinado a ser publicado no está sujeto a la EAR" y, por lo tanto, están fuera de la jurisdicción regulatoria de la EAR. [8]
Del mismo modo, la enseñanza de la tecnología como parte de los cursos del catálogo universitario, incluidos los cursos ofrecidos a nivel mundial a través de Internet, y el amplio intercambio de los resultados de la investigación universitaria publicados a través de revistas profesionales revisadas por pares y conferencias científicas abiertas en todo el mundo, son principios fundamentales para la misión académica de las universidades estadounidenses.
Lo que sigue:
Dadas las posibles implicaciones, Guidepost ha escrito al BPI para una aclaración formal, ya que, tal y como ha sido redactado y explicado por la dirección del BPI, el reglamento del BPI puede infringir la investigación fundamental de una manera sin precedentes. Con el aumento de las acciones regulatorias del BPI relacionadas con China, es fundamental que el BPI aclare el alcance de estas nuevas regulaciones para garantizar que la investigación fundamental pueda continuar adecuadamente de una manera que salvaguarde la innovación y proteja la seguridad nacional.
También vale la pena señalar que, si bien las nuevas regulaciones ya están vigentes, BIS ha abierto estas regulaciones para comentarios públicos[9] hasta el 12 de diciembre de 2022. [10] Alentamos a las universidades a comentar sobre la nueva regulación para aclarar la aplicabilidad de la investigación fundamental de larga data, la información publicada y las exclusiones del catálogo de cursos a la jurisdicción de EAR y BIS.
[1] 15 CFR 734.8 (c). https://www.ecfr.gov/current/title-15/subtitle-B/chapter-VII/subchapter-C/part-734
[2] https://www.federalregister.gov/documents/2022/10/13/2022-21658/implementation-of-additional-export-controls-certain-advanced-computing-and-semiconductor
[3] https://www.bis.doc.gov/index.php
[4] https://www.ecfr.gov/cgi-bin/text-idx?SID=cea53ac5373084be5ccf7175622b9979&mc=true&tpl=/ecfrbrowse/Title15/15CVIIsubchapC.tpl
[5] 15 CFR 734.2(a)(1). https://www.ecfr.gov/current/title-15/subtitle-B/chapter-VII/subchapter-C/part-734
[8] 15 CFR 734.2(a)(1). https://www.ecfr.gov/current/title-15/subtitle-B/chapter-VII/subchapter-C/part-734
[9] https://www.regulations.gov/commenton/BIS-2022-0025-0002
[10] https://www.federalregister.gov/documents/2022/10/13/2022-21658/implementation-of-additional-export-controls-certain-advanced-computing-and-semiconductor
Julie Myers Madera
Consejero Delegado
Como Consejero Delegado de Guidepost Solutions, me centro en ayudar a las empresas a resolver problemas con las agencias gubernamentales y garantizar que abordan de forma proactiva los requisitos de cumplimiento. Antes de incorporarme al sector privado, ocupé puestos directivos en los Departamentos de Seguridad Nacional, Comercio, Tesoro y Justicia de Estados Unidos. Entre otros cargos, ocupé el de Jefe del Servicio de Inmigración y Control de Aduanas, el mayor componente de investigación del Departamento de Seguridad Nacional, así como el de Subsecretario para el Control de las Exportaciones y el de Jefe de Gabinete de la División Penal del Departamento de Justicia. A lo largo de mi carrera en los sectores público y privado, he ayudado a desarrollar, aplicar y ejecutar programas de cumplimiento y planes de gestión de crisis y respuestas en una amplia gama de industrias para numerosas empresas. Soy un conferenciante reconocido a escala nacional por mis conocimientos sobre cumplimiento de la normativa, seguridad, inmigración y otras cuestiones relacionadas con la aplicación de la ley, y he testificado ante el Congreso.
Robert Roach
Asesor principal
Robert Roach es un experto reconocido internacionalmente en asuntos relacionados con el cumplimiento, la gestión de riesgos empresariales, la supervisión y las investigaciones internas. Como miembro de Guidepost Solutions' Equipos de Riesgo y Cumplimiento y Seguridad Nacional, está disponible para desarrollar programas de cumplimiento, gestión de riesgos y monitoreo para organizaciones nacionales e internacionales de los EE. UU. en una serie de áreas regulatorias complejas, que incluyen: leyes antimonopolio, control de exportaciones y sanciones comerciales, privacidad de datos, leyes de igualdad de oportunidades, la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero y otras leyes internacionales antisoborno, leyes de cumplimiento de educación superior e investigación, Ética de la cadena de suministro y cumplimiento de las normas internacionales de trabajo justo. Antes de unirse a Guidepost, el Sr. Roach se desempeñó como Vicepresidente y Director de Cumplimiento Global en la Universidad de Nueva York, la universidad privada más grande de los EE. UU., donde fue responsable de establecer y liderar los programas de cumplimiento de la Universidad de Nueva York en tres campus que otorgan títulos en Nueva York, Abu Dhabi y Shanghái y 11 sitios académicos globales adicionales.
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