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Las demandas se centran cada vez más en textos y correos electrónicos internos
¿Cuáles son los riesgos subyacentes de los dispositivos personales y las responsabilidades del consejo de administración para supervisar estos riesgos? Eric T. Young dio su punto de vista a Agenda Week, una empresa del Financial Times, afirmando que ya se espera que las empresas cuenten con sólidos programas de evaluación de riesgos de cumplimiento y evalúen los productos, clientes y geografías de mayor riesgo según las directrices del Departamento de Justicia de EE.UU. y otras agencias.
Por lo tanto, las empresas ya deberían "realizar comprobaciones de antecedentes e investigaciones de las empresas y otros terceros con los que realizan negocios", dijo.
Sin embargo, si una empresa debe proceder a realizar actividades de mayor riesgo, Eric dijo que "es esencial reforzar los controles, incluida una mayor supervisión y vigilancia de todas las comunicaciones de los empleados relacionadas con la empresa."
También dijo que es habitual que las empresas del sector de los servicios financieros exijan que se controlen todas las formas de comunicación empresarial mediante el uso de tecnología de vigilancia para registrar y señalar tendencias de comportamiento que indiquen mala conducta, pero la práctica está aumentando en otros sectores no financieros. En su opinión, los directores deberían desempeñar un papel en la supervisión de las comunicaciones.
"Los consejos de administración tienen un deber fiduciario de lealtad hacia los accionistas y otras partes interesadas, pero también un deber fiduciario de atención y supervisión que exige conocer y gobernar el cumplimiento de las leyes, los reglamentos y la conducta ética por parte de la empresa y sus directivos. El consejo debe supervisar y la dirección debe investigar con prontitud las alertas rojas de esa supervisión, especialmente cuando puedan cometerse delitos graves o se estén realizando actividades inseguras."
(Paywall)
Eric Young
Director General
Eric T. Young asesora a organizaciones altamente reguladas sobre la reestructuración de programas de cumplimiento, ética y tecnología regulatoria para permitir un crecimiento empresarial acreditado y sostenible. Cuenta con una amplia experiencia en materia de regulación, ya que ha pasado cerca de 40 años desempeñando funciones de director de cumplimiento normativo en algunas de las mayores instituciones del mundo, incluidos cinco bancos globales. A lo largo de su carrera, el Sr. Young ha remediado y transformado programas de cumplimiento corporativo y programas de cumplimiento de delitos financieros, incluidas sanciones; ha integrado culturas de cumplimiento y ética entre regiones, países y empresas para garantizar la coherencia en todas las empresas; ha creado presupuestos de cumplimiento; ha mejorado la presentación de informes; ha creado marcos de gobernanza y programas de evaluación, supervisión y comprobación de riesgos; ha cerrado brechas de cumplimiento; ha reestructurado equipos de cumplimiento; y ha orientado a personal subalterno para crear una cantera de futuros líderes de cumplimiento y permitir ideas, soluciones y actualizaciones digitales de cumplimiento de base.
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