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¿Qué hilo conductor une a Alfred Redl, Aldrich Ames y Sultan Issa? Traición.
Según el Departamento de Justicia, Sultan Issa, ex director financiero de un grupo de sociedades, corporaciones y fideicomisos propiedad de una familia del área de Chicago, se declaró culpable recientemente de malversar más de 65 millones de dólares. "Simplemente, le mentí a mucha gente y les robé su dinero", dijo Issa a la jueza federal de distrito Andrea Wood. "Y las instituciones financieras también". Issa usó su posición de confianza para robar dinero para financiar su lujoso estilo de vida durante casi una década. ¿Cómo es posible que sus acciones hayan pasado desapercibidas durante tanto tiempo?
Como comenté en mi blog de agosto de 2019 La importancia de llevar a cabo su propia diligencia debida, es imperativo que las oficinas familiares y las personas de alto patrimonio neto evalúen y reevalúen a quienes ocupan puestos de confianza, desde la niñera hasta el asesor financiero. La sabiduría de una nueva investigación periódica es utilizada por el gobierno federal de los EE. UU. para aquellos con autorizaciones de seguridad. Cuando el riesgo es grande, se deben tomar medidas para mitigar esos riesgos. Si bien las acciones de Issa pueden no rivalizar con la traición del oficial militar Alfred Redl que resultó en la muerte de 500.000 austriacos o "desapariciones" inexplicables de activos soviéticos, el impacto de sus acciones es significativo.
Es probable que las actividades de Issa pudieran haber sido descubiertas antes con una verificación de antecedentes de rutina. La riqueza inexplicable es extremadamente reveladora, como lo demuestra la investigación sobre Aldrich Ames, un empleado del gobierno, que en la década de 1990, ganando alrededor de $ 60,000 al año, de alguna manera pudo permitirse ropa nueva y llamativa, pagó en efectivo por una casa en Arlington, Virginia, y compró un Jaguar nuevo. Una investigación reveló que el oficial de la CIA se había convertido en agente doble de la KGB. En el caso de Issa, el Departamento de Justicia señaló que tenía "25 propiedades residenciales en Illinois, Montana, Michigan y Cabo San Lucas, México, dos aviones privados, cuatro yates, aproximadamente 60 armas de fuego y una variedad de relojes, joyas y recuerdos". Si bien puede ser común que un director financiero exitoso posea más de una propiedad, esta cartera puede, como mínimo, haber levantado una bandera de precaución.
Las verificaciones de antecedentes se pueden realizar de manera rápida y asequible y pueden proporcionar a las oficinas familiares el conocimiento necesario para tomar decisiones informadas sobre quienes están empleados en puestos de confianza. Animo a todas las personas de alto patrimonio neto a que se pregunten cuándo fue la última vez que realizaron una verificación de sus asesores y personal. Si la respuesta es nunca o más de 18 meses, podrías estar poniéndote a ti mismo y/o a tus activos en riesgo.
Cody Shultz
Director
Cody Shultz se desempeña como director de investigaciones y protección de clientes privados para Guidepost Solutions y tiene su sede en la oficina de D.C. Después de haber trabajado en la Agencia Central de Inteligencia, ahora es buscado como experto en reputación y gestión de identidad para clientes de alto patrimonio neto y oficinas familiares. Tiene una certificación de Investigador Profesional Certificado a través de ASIS International y es un Investigador Certificado de Criptomonedas.
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